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[多选题]在办理涉制裁业务审核工作时，本行在受理涉及II类、III类国家（或地区）业务，以及涉及（ ）类制裁名单业务时，须按照权限和流程进行分类审核。
A.A类
B.B类
C.C类
D.D类
[判断题] ( ) 对于小微企业房贷通受托支付业务,业务受理岗须审核《提款及委托付款申请书》中已注明“小微企业房贷通”字样,并提交《提款及委托付款申请书》复印件作为附件上传。
A.正确
B.错误
[单选题]支行应指定专人操作系统内资金汇划业务。受理的业务应在( )内发出 接收行每次接收、审核的时间间隔不得超过1小时,以确保客户资金1小时内到账。
A.10分钟
B.30分钟
C.1小时
D.2小时。
[判断题] ( ) 对于开户业务,受理岗在审核《单位基本信息采集表》中从业人数等信息是否完整准确后,必须勾选大中小微型才可扫描上传。
A.正确
B.错误
[判断题]每笔询证函业务受理后均应登记，登记簿数据不仅包含已受理审核通过的询证函数据，对于我行受理后发现有误退回的询证函也应一一登记。
A.正确
B.错误
[多选题] ( )业务集中处理流程中,柜面受理审核时,应按照制度规定对受理业务的()进行审查。
A.真实性
B.合规性
C.完整性
D.重要性
[判断题]提出业务因为在总行数据处理中心设置了审核岗位,所以前台柜员在受理业务后,无需对受理的凭证进行审核。( )
A.正确
B.错误
[单选题]超级柜台作业中心的身份审核员在受理客户身份信息审核业务时，下列哪项不属于审核要点（）。
A.检查系统获取的身份证信息是否清晰、完整和正确
B.检查核对身份证联网核查结果是否一致
C.检查联网核查照片、身份证照片与客户现场头像是否一致
D.核实业务办理是否为客户意愿
[单选题]以下哪项不是加强柜面渠道代发业务受理审核的方式?( )
A.明确辨析企业代发背景
B.严格甄别企业客户意愿
C.加强代发资金来源的合规审核
D.但凡签立了代发业务协议,可不甄别客户反洗钱风险等级。
[单选题]经办人员应告知投资者本行在系统成功受理基金交易申请（ ）个工作日之后向投资者发送交易结果通知的短信。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]( ) 业务受理岗应严格审核业务凭证、账户资料、身份证件等资料,以下须确保相关资料的内容不包括的是( )。
A.真实性
B.合规性
C.完整性
D.准确性
[判断题]业务受理岗在办理监管账户划款业务时，须认真审核业务凭证的真实性、匹配性、准确性后再行提交，尤其是对于监管账户资金的划转，以免形成资金风险。
A.正确
B.错误
[判断题]对于小微企业房贷通受托支付业务，业务受理岗须审核《提款及委托付款申请书》中已注明“小微企业房贷通”字样，并提交《提款及委托付款申请书》复印件作为附件上传。
A.正确
B.错误
[判断题]受理行主动撤销发出借记业务或由于接收行审核不成功，需撤销发出借记业务，不成功的受理行应立即电话通知持票人将票据退还持票人，无需出具其他资料。
A.正确
B.错误
[多选题]惠农卡受理网点在受理申请业务时，应对以下要素进行审核（）。
A.申请资料和申请表填写要素是否齐全
B.申请人身份是否属于惠农卡发卡对象范围
C.主附卡持卡人是否为同一家庭成员
D.借记卡开卡时需审核的其他内容
[单选题]本行在受理借记卡密码挂失后，当场不能核实持卡人身份的，应在持卡人提交申请之日起（ ）内进行调查核实后为其办理。
A.7日
B.7个工作日
C.5日
D.5个工作日
[判断题]营业厅受理员营业中主要负责做好业务受理工作，要按照业务流程受理开户、退费、过户、补卡、销号、增删服务、营销体验等业务，以及客户意见和建议（包括投诉）的系统录入工作。
A.正确
B.错误
[单选题]( )以下关于业务集中处理受理审核部分描述错误的是()
A.客服经理应根据业务相关制度规定,对客户身份以及银行介质、业务凭证和附件资料进行审查,重点审查业务的真实性、合规性、完整性
B.对于使用的业务凭证(如支票与进账单),应对关联凭证的关联要素进行一致性审核
C.审核业务凭证时,客服经理应对业务凭证中需银行填写的内容按要求补充完整
D.对于非本人受理的业务凭证,在扫描前只需加盖扫描人员本人名章
