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[单选题]下列关于客户身份识别制度的说法错误的是:( )
A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一。
B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去。
C.为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统。
D.金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变。
[单选题]单选:按照国家法律、法规关于客户身份识别及个人税收居民身份识别相关制度，遵循监管要求和银行规定收集个人客户信息，了解客户的真实身份，不为（ ）人员开立账户。
A.高风险
B.中高风险
C.制裁名单
D.外部观察名单
[多选题]关于客户身份识别基本要求，下列说法正确的是（）。
A.营业机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，并进行核对、登记。客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。
B.客户由他人代理办理业务的，营业机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C.营业机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
D.营业机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问或在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。
[多选题]依据反洗钱法规定，下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有:( )
A.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款.现钞兑换.票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。
B.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C.与客户建立人身保险.信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
D.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
[单选题]下列关于金融机构客户身份识别义务的说法不正确的是:( )
A.在与客户建立业务关系时应进行身份识别
B.为身份不明的客户开立帐户
C.先前获得的客户身份资料的真实性.有效性.完整性有疑问的,应重新识别客户身份
D.应按照规定了解客户的交易目的
[多选题]以下关于客户身份识别的要求哪些是正确的？
A.按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
B.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账 户
C.在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有 疑问的，应当重新识别客户身份
D.在进行客户身份识别，认为必要时可以向公安等部门核实客户的有关身份信息
[多选题]下列关于客户身份识别，描述正确的是（ ）。
A.某贸易公司外勤人员小李提交单位开出的收款人为本单位、面额为 2 万元的现金支票，柜 员要求小李出示有效证件并进行客户身份识别，并登记客户身份基本信息，留存有效身份证 件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
B.客户为现役军人、人民武装警察等的应将居民身份证作为开户有效证件进行审核
C.代理新增客户信息时，柜员将代理人的手机号码登记为“已验证”和“是本人”
D.柜员应引导客户如实填写职业类别，不得以“其他”或者“未知”等进行代替
E.若客户同时提供工作单位信息，还应核对其与职业、职业类型的关联性是否合理
F.在办理需出示客户证件的业务时,若系统已做出"客户信息完整"的提示,则无需点击跳转至 客户信息页面进行进一步核对确认
[单选题]以下________关于客户身份识别的概念表述是错误的。
A.金融机构在与客户建立业务关系时， 应当根据法定的有效身份证件， 确
B.金融机构在进行客户身份识别时， 应当针对不同性质的客户、 业务关系或者交易类型， 采取相应措施， 了解客户的职业或经营背景、 交易目的、交易性质以及资金来源。
C.在特殊情况下， 金融机构可以为客户开立匿名账户。
D.金融机构在进行客户身份识别时， 认为有必要的情况下， 还要了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
[多选题]下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有：（）
A. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
B. 客户交易信息，自交易记账当年计起至少保存五年。
C.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
D. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
