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[单选题]以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保
Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
Ⅳ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价
Ⅴ．公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
[单选题]以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件的有（ ）。[2015年11月真题]
Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据
Ⅱ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
Ⅲ．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅳ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。
A.应当进行信用评级，应当提供担保
B.应当进行信用评级，可以不提供担保
C.可以不进行信用评级，应当提供担保
D.可以不进行信用评级，可以不提供担保
[单选题]以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有（ ）。
Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%，扣非后为5.48%
Ⅱ．公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
Ⅲ．公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅳ．上市公司最近1期末经审计的净资产为16亿元，发行可转换公司债券未提供担保
A.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有（）。
Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%，扣非后为5.48%
Ⅱ．公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
Ⅲ．公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅳ．上市公司最近1期末经审计的净资产为16亿元，发行可转换公司债券未提供担保
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ
[单选题]深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（）。
Ⅰ现任监事正被立案调查
Ⅱ2013年10月，技术总监离职
Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除
Ⅳ2014年10月被深交所公开谴责
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
[单选题]深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．现任监事正被立案调查
Ⅱ．2013年10月，技术总监离职
Ⅲ．2012年度被ⅢPⅠ出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除
Ⅳ．2014年10月被深交所公开谴责
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券的有（ ）。
Ⅰ 主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
Ⅱ最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保
Ⅲ 在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
Ⅳ 可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价
Ⅴ 公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]下列不符合上市公司申请发行可转换公司债券的情形是（）。
A.最近三年资产诚信准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形
B.最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告
C.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
D.最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计执行，但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响
[单选题]以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有（ ）。
Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保
Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
Ⅳ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价
Ⅴ．公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级
A.Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券的有（）。
Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保
Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
Ⅳ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价
Ⅴ．公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有（ ）。[2015年11月真题]
A.连续2年亏损
B.最近1年末净资产为负
C.最近2年被出具保留意见审计报告
D.连续2年营业收入低于1000万元
[单选题]发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性，下列情形中，不符合上市公司盈利可持续性要求的是（）。
A.经营模式和投资计划稳健
B.业务和盈利来源不严重依赖于控股股东
C.最近3年连续盈利，但上一年扣除非经常性损益后亏损
D.行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化
[单选题]上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．公司最近1期末的净资产额不少于人民币2亿元
Ⅱ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60%
Ⅲ．经资信评级机构评级，债券信用级别良好
Ⅳ．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅴ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ．最近12个月内受到过交易所公开谴责
Ⅲ．一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ．涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅴ．最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]以下情形中，创业板上市公司需要对半年度报告进行审计的有（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．拟在下半年分配股票股利
Ⅱ．拟在下半年实行公积金转增股本
Ⅲ．拟在下半年以盈余公积弥补亏损
Ⅳ．因最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定意见的审计报告其股票被暂停上市后的首个半年度报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
