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[判断题]客户办理开户业务时,“电子邮箱”为客户必填项,如客户无电子邮箱可录入为“00”
A.正确
B.错误
[多选题]4分支机构为客户办理开户,应当()遵循原则,依照公司开户业务流程为客户办理开户。"
A.合法
B.自愿
C.公平
D.审慎
E.多开户"
[判断题]客户办理开户时,营业机构应请客户勾选《开户信息附加表》税收居民身份 “机构类别”,对于“机构类别”选择“免于声明”的客户,营业机构还应请客户勾选具体的“免于声明单位类型”,并根据《通知》相关要求对其合理性进行判断。
A.正确
B.错误
[判断题]提供虚假的开户资料的客户,各法人行社可以为客户办理开户、一次性金融服务、开立保管箱或建立其他业务关系。
A.正确
B.错误
[判断题]发现客户有涉嫌洗钱或其他严重违法行为的,各法人行社拒绝为客户办理开户、一次性金融服务、开立保管箱或建立其他业务关系。
A.正确
B.错误
[判断题]客户提供的身份证明文件或基本信息不全,且无法补充提供的,各法人行社拒绝为客户办理开户、一次性金融服务、开立保管箱或建立其他业务关系。
A.正确
B.错误
[单选题]债券远期市场发送意向报价时下面哪项不是必填项?( )
A.交易方向
B.对手方
C.远期净价
D.债券代码
[单选题]柜面汇总整理全部开户资料。客户临柜办理开户时,()指导客户核对表单、协议并盖章后,柜面可依据完整的账户资料开立账户,提高开户时效。
A.会计经理
B.主管柜员
C.弹出柜员
D.客户经理
[判断题]客户办理开户时,对于“机构类别”勾选“有其他国家(地区)税收居民身份或机构类别为消极非金融机构”的客户,营业机构应请客户完整填写《声明文件》及《控制人税收居民身份声明文件》,其他情况下无需再提供《声明文件》。
A.正确
B.错误
[单选题]7分支机构为客户办理账户业务时,应核查客户是否在“禁入客户”列表中,严禁为“禁入客户”开户。分支机构在客户识别过程中,若发现客户属“禁入客户”应拒绝开户,并及时将有关事项向经纪事业部及合规管理总部报告。 "
A.正确
B.错误"
[多选题]信用拆借意向报价哪些内容为必填项?( )
A.交易方向
B.拆借期限
C.群组对手方
D.交易员
[判断题]办理基金业务,机构客户申请任何交易须到客户开户网点办理。
A.正确
B.错误
[多选题]意向报价输入时哪些报价要素是必填项?( )
A.对手方
B.证券
C.净价
D.券面总额
[多选题]信用风险缓释凭证市场发送意向报价,必填项为( )
A.对手方
B.凭证代码
C.价格
D.名义本金总额
[单选题]下列哪些是孕妇乘机《特殊旅客成绩申请书》的必填项
A.旅客座位
B.陪同人员
C.特殊要求
D.以上全部
[多选题]在现券买卖意向报价输入界面中,必填项有?( )
A.净价
B.债券代码
C.收益率
D.债券名称
[多选题]在现券买卖对话报价输入界面中,必填项有?( )
A.净价
B.债券代码
C.收益率
D.全价