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[单选题]某公司公开发行债券，可以申请在（ ）上市交易或转让。
I．证券交易所
Ⅱ．全国中小企业股份转让系统
Ⅲ．证券公司柜台
Ⅳ．国务院批准的其他证券交易场所
A.I、Ⅱ、IV
B.Ⅱ、III
C.I、Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ
[单选题]某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求，发行人主体评级为AA＋，债券信用评级为AAA。根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，下列投资者中，可以认购该公司债券的有（ ）。
Ⅰ．本次债券发行的主承销商
Ⅱ．发行人的董事
Ⅲ．经有关金融监管部门批准设立的期货公司的高级管理人员，最近3年个人年均收入为60万元
Ⅳ．最近一年年末净资产为2500万元，金融资产为1500万元，且除1年证券投资经历外无其他金融产品投资经历的企业法人
Ⅴ．慈善基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则，该公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（ ）。
Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会
Ⅱ．该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函
Ⅲ．该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金
Ⅳ．该公司拟新聘请一名独立董事
Ⅴ．该公司拟用现金进行利润分配
A.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]我国某银行购买了在上海证券交易所上市的某公司发行的10年期债券，所承担的风险包括（ ）。
A.违约风险
B.声誉风险
C.流动性风险
D.国家风险
E.政治风险
[单选题]某公司首次公开发行股票并在科创板上市，根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，下列情形中，应当中止发行的有()。
Ⅰ．网下投资者申购数量低于网下初始发行量
Ⅱ．初步询价结束后，发行人和主承销商确定的发行价格不在投资价值研究报告所明确的估值区间范围内
Ⅲ．发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准
Ⅳ．网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计不足本次公开发行数量的70%
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。
Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元
Ⅱ.公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售
Ⅲ.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败
Ⅳ.公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级
Ⅴ.公开发行债券，发行人最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元
A.Ⅱ,V
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[判断题]证券公司公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额，定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司公开发行债券的，应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人( )以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
[单选题]根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，以下可能成为非公开发行公司债券发行人的是（）。
A.典当行
B.信用评级为A+的小货公司
C.地方融资平台公司
D.房地产投资公司
E.非中国证券业协会会员的担保公司
[单选题]证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( )，视为发行失败。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
[单选题]公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（ ）的，发行失败。
A.30％
B.40％
C.50％
D.70％
[不定项选择题]以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（ ）。
Ⅰ 改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅱ前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅲ 一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息
Ⅳ 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
