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[单选题]通常情况下,私人银行部不可代销 B 类基金公司哪个风险等级专户产品
A.中等风险
B.中高风险
C.高风险
D.各风险等级
[多选题]私人银行部发起的特定产品管理人为 B 类基金公司,需满足以下哪些条件,我行可主代销其高风险等级基金专户(
A.上一季度末该公司总资产管理规模大于 800 亿元
B.上一季度末该公司总资产管理规模大于 1000 亿元
C.公司为拟合作产品提供安全垫等风险缓释措施,且安全垫初始规模不低于产品初始规模的 3%
D.公司为拟合作产品提供安全垫等风险缓释措施,且安全垫初始规模不低于产品初始规模的 5%
[单选题]私人银行部与 A 类基金公司可合作的专户产品风险等级为(
A.中等风险
B.中高风险
C.高风险
D.各风险等级
[单选题]私人银行部与 A 类基金公司不可合作的专户产品风险等级为(
A.中等风险
B.中高风险
C.高风险
D.均可合作
[单选题]通常情况下,私人银行部与 B 类基金公司可合作的专户产品风险等级为
A.中等风险
B.中高风险及以下
C.高风险
D.各风险等级
[判断题]商业银行应当根据代销产品的投资范围、投资资产、投资比例和风险状况等因素对代销产品进行风险评级。风险评级结果与合作机构不一致的,应当采用对应较低风险等级的评级结果。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当根据代销产品的( )等因素对代销产品进行风险评级。
A.投资范围
B.投资资产
C.投资比例
D.风险状况
[单选题]代销产品的风险等级不包括(
A.中等风险
B.中高风险
C.高风险
D.超高风险
[多选题]代销产品的风险等级包括(
A.中低风险
B.高风险
C.中高风险
D.中等风险
[单选题]代销产品的风险等级有几个(
A.3
B.4
C.5
D.6
[单选题]商业银行开展代销业务,应当加强投资者( )管理,充分揭示代销产品风险,向客户销售预期风险承受能力相匹配的金融产品。
A.契合性
B.适当性
C.差异性
D.差别性
[判断题]商业银行开展代销业务,应当加强投资者适当性管理,充分揭示代销产品风险,向客户销售与其风险承受能力相匹配的金融产品。
A.正确
B.错误
[单选题]下面哪个部门是公司风险防范的第一道防线?()应防住95%以上的业务风险。
A.审计部
B.法律合规部
C.各职能部门和业务部门
D.董事会
[判断题]客户风险承受能力小于私行代销产品风险等级时,应让客户确认知悉并接受风险后再同意客户购买。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行开展代销业务,应当加强投资者( )管理,充分揭示代销产品风险。
A.合理性
B.适当性
C.唯一性
D.公开性
[多选题]商业银行应高度重视代销业务操作风险管理体系建设,建立包括( )。
A.对被代理机构和代销产品的准入和退出机制
B.信息披露规范
C.销售行为控制
D.投诉处理