更多"[单选题]( )是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管"的相关试题:
[单选题]（ ）是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。
A.全面性原则
B.制衡性原则
C.强制性原则
D.相匹配原则
[单选题]基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。
Ⅰ．制定和执行合规管理制度
Ⅱ．建立合规管理机制
Ⅲ．培育合规文化
Ⅳ．防范合规风险
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确( )
Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置
Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序
Ⅲ.履职保障、合规考核
Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）
①合规管理的目标、基本原则、机构设置
②发生重大亏损或者重大损失的处置程序
③履职保障、合规考核
④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?
A.A：①②③④
B.B：①③④
C.C：②③
D.D：①④
[单选题]基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。
A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
C.公司章程或者董事会确定的其他要求
D.以上都是
[多选题]商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（ ）。
A.年龄
B.资质
C.经验
D.专业技能
E.个人素质
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
[判断题]合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（ ）
Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动
Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责有（ ）。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
[单选题]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内部审计人员
