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[多选题]商业银行的合规政策至少应包括()。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
[多选题]商业银行合规风险管理中的合规政策包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
[单选题]在商业银行内负责监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决的是( )
A.合规总监
B.合规管理部门
C.董事会
D.高级管理层
[判断题]合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。( )
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行法律合规部门应当独立于商业银行的经营活动,包括独立的报告路线、独立的调查权力以及独立的绩效考核。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 商业银行董事会应监督合规政策的有效措施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。( )
A.正确
B.错误