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[多选题]下列关于可转换证券价值的说法正确的有（ ）。
A.可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值
B.可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值
C.可转换证券的理论价值是指当它作为不具有转股选泽权的一种证券的价值
D.可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分
[多选题]下列有关可转换公司债券的说法正确的是()。
A.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告
B.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3个交易日内披露付息公告
C.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前5个交易日内披露付息公告
D.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换股份所引起的股份变动情况
[多选题]下列有关认知转换理论说法正确的有（ ）。
A.强调最重要原则和一般原则的适应范围
B.适用于工作环境特点可预测且很稳定的情况
C.向受训者提供有意义的材料来提高培训转化的可能性
D.认为培训转换的效果取决于受训者恢复所学技能的能力
E.认为培训转化只有在受训者执行工作与培训期间所学内容完全相同时才会发生
[单选题]下列有关可转换公司债券相关规定的说法中，正确的是（ ）。
A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过
B.可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
C.可转换公司债券每张面值1000元
D.公开发行可转换公司债券以保证方式提供担保的，应为一般保证责任
[单选题]可转换证券的市场价格一般围绕可转换证券的投资价值或转换价值上下波动，这意味着当可转换证券价格( )。
Ⅰ．在投资价值之下，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益
Ⅱ．在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益
Ⅲ．在转换价值之上，购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得差价收益
Ⅳ．在转换价值之下，购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得差价收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[多选题]下列有关可转换债券和附认股权证债券的说法中，不正确的有（）。
A.可转换债券转换和附认股权证债券行权都会增加公司资本
B.可转换债券的灵活性比附认股权证债券强
C.可转换债券转换和附认股权证债券行权都会增加权益资本
D.发行附带认股权证债券和发行可转换债券的主要目的都是发行股票而不是债券
[多选题]可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转换价值之上，这意味着当可转换证券价格()。
A.在转换价值之上，购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得价差收益
B.在投资价值之下，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益
C.在转换价值之下，购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得差价收益
D.在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益
[多选题]下列有关可转换公司债券价值与各影响因素之间的关系表述中，正确的有()。
A.回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高、回售的期权价值就越大
B.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低、赎回的期权价值就越大
C.赎回期限越短、转换比率越高、赎回价值越高，赎回的期权价值就越大
D.回售期限越短、转换比率越低、回售价格越低，回售的期权价值就越大
[单选题]下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。
①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券公司
③证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿
④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行
A.①②
B.②④
C.①③④
D.①③
[单选题]下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。
①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
②证券登记结算机构不得挪用客户的证券
③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]与可转换证券相关的价值有（ ）。
I实际价值Ⅱ理论价值Ⅲ失衡价值Ⅳ转换价值
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于评估证券的投资价值，下列说法不正确的是（ ）。
A.证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化
B.债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化
C.影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等
D.投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域外时，投资该证券必然获得丰厚回报
[单选题]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列关于资产支持证券的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．资产支持证券应可以公开或者非公开发行，非公开发行的，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值等值份额
Ⅱ．资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让
Ⅲ．经中国证监会认可，期货公司、证券金融公司、中国证监会负责监管的其他公司以及商业银行、保险公司、信托公司等金融机构，均可开展资产证券化业务
Ⅳ．管理人应当在尽职调查的基础上形成尽职调查报告；尽职调查工作组全体成员应当在尽职调查报告上签字，并加盖管理人公司公章和注明报告日期
Ⅴ．专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国证监会报告，同时抄送变更前后对管理人有地区监管权的中国证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]（2020年真题）下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（ ）
Ⅰ公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不高6%
Ⅱ扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均资产收益率的计算依据
Ⅲ其最近三个会计年度经营活动实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅳ其最近一期未经审计的净资产不得低于人民币十五亿元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
