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[判断题]法人机构应充分了解影响法人机构信用风险状况的宏观经济环境、行业风险因素、区域风险因素，并逐步实现基于宏观经济环境、行业和区域的资产组合管理。
A.正确
B.错误
[单选题]《项目融资业务指引》规定，贷款人从事项目融资业务，应当充分识别和评估融资项目中存在的（）和经营期风险，包括政策风险、筹资风险等等。
A.市场风险
B.法律风险
C.信用风险
D.建设期风险
[判断题]开展新产品和新业务之前，应当充分识别和评估其中包含的市场风险，并按照本行新产品新业务风险评估管理的要求进行评估与审批。
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别，应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况，不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]各级机构依托境外第三方机构开展客户身份识别，应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况，不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国农业发展银行监督管理办法》要求，农发行应当充分识别、准确计量、持续监测和有效控制各项业务的市场风险，确保可持续经营。所承担的市场风险水平应当与市场风险管理能力和（ ）相匹配。
A.治理架构
B.内控水平
C.资本实力
D.企业文化
[判断题]法人机构的管理信息系统应能够支持信用风险流程管理、权限管理、限额管理及风险评估。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当充分识别、准确计量、持续监测和适当控制所有交易和非交易业务中的市场风险，确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当充分识别、准确计量、持续监测和适当控制所有（）业务中的市场风险，确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。
A.交易
B.非交易
C.表内
D.表外
[多选题]商业银行应当充分识别、准确计量、持续监测和适当控制所___和___业务中的市场风险，确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。（）。
A.存款
B.有交易
C.贷款
D.非交易
[判断题]法人机构要主动研究信用风险、市场风险、操作风险、声誉风险等向流动性风险转化的渠道和表现形式，完善各类风险与流动性风险的隔离措施，防止风险转化
传染。
A.正确
B.错误
[判断题]危险化学品企业在设计、建设阶段，应当全面识别和评估泄漏风险，从中间环节采取措施控制泄漏危害。
A.正确
B.错误
[多选题]营业机构应当充分利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息、数据或者资料识别和核实受益所有人信息,以下说法正确的是( )。
A.政府主管部门、非自然人客户以及有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料,是义务机构开展受益所有人身份识别工作的重要基础。上述法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料。
B.询问非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、收集权威媒体报道、委托商业机构调查等方式只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段。
C.获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料。
D.义务机构应当根据非自然人客户的法律形态,确定了解、收集并妥善保存与受益所有人身份识别工作有关的信息、数据或者资料的具体范围,并对其采取规定的保密措施。
[多选题]出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户（ ）。
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易出现异常的
C.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E.金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
