更多"[单选题]关于内部控制制度,以下说法错误的是( )。"的相关试题:
[多选题]建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求,下列关于内部控制制度的说法,错误的有()。
A.个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告
B.商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
C.个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理
D.因业务合作需要,商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
E.商业银行接受客户委托进行个人理财业务,应与客户签订合同
[单选题]以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C.为了提高投资者收益率,把投资者的利益放在第一位
D.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
[单选题]关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度,以下说法错误的是()
A.证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
B.集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
C.证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D.同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
[多选题]建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求,
下列关于内部控制制度的说法正确的有( )。
A: 个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告
B: 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
A.
B.个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理,可以由第三方托管的,
C.应交由第三方托管
D.因业务合作需要,商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
E.商业银行接受客户委托进行个人理财业务,应与客户签订合同
[单选题]关于基金管理人内部控制,以下说法错误的是( )。
A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》
[单选题](2016年)以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C.为了提高投资者收益率,把投资者的利益放在第一位
D.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
[单选题]关于加强基金管理人的内部控制,以下说法错误的是()。
A.可以保障基金财产的安全
B.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
C.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
D.可以保障投资者和基金管理人双方的利益
[单选题]以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
[单选题]以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是( )。
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
[单选题]以下关于基金管理人内部控制的作用说法错误的是( )
A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.管理经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行,实现持续、稳定、健康发展
C.保障股权投资基金财产的安全、完整
D.确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
[单选题]下列关于内部控制的说法,错误的是()。
A.应当将银行资产与客户资产分开管理
B.商业银行内部可以根据人力、物力允许与否,决定是否建立各自独立的监督和审核部门
C.对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管
D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权
[单选题]下列关于内部控制的说法中错误的是()。
A.实现了由结果控制向过程控制的转化
B.实现了由执行层面向决策层面的转化
C.实现了由会计控制向企业控制的转化
D.实现了由宏观细节向风险导向的转化
[单选题]以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。
A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录