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发布时间:2024-05-06 06:24:34

[不定项选择题]根据《期货公司风险监管指标管理办法>的规定,下列说法中正确的是()。
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准
B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元,不符合风险监管指标标准
C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%,符合风险监管指标标准
D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准

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[不定项选择题]共用题干 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币()。
A.8470万元
B.6290万元
C.7050万元
D.8090万元
[不定项选择题]共用题干 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
[不定项选择题]根据《期货公司监督管理办法》,如果客户在期货交易中违约的,造成客户保证金不足的,正确的处理方式是( )。
A.期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权
B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任
C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权
[不定项选择题]根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的是( )。
A.中国期货业协会的工作人员
B.期货交易所总监
C.期货公司的管理人员
D.证监会期货监管干部
[不定项选择题]《期货公司监督管理办法》的施行时间是( )。
A.2006年3月28日
B.2007年3月28日
C.2014年10月29日
D.2008年4月15日
[不定项选择题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,参加期货从业资格考试,应当符合的条件有( )。
A.具有高中以上文化程度
B.年满18周岁
C.具有完全民事行为能力
D.有履行职责所必需的时间和精力
[不定项选择题]甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是( )。
A.决定之日起5日内
B.决定之日起15日内
C.决定之日起10日内
D.决定之日起30日内
[不定项选择题]《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定,期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
[多选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的 ,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )。
A.对公司的影响
B.解决问题的具体措施
C.原因
D.解决问题的期限
[不定项选择题]根据(证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述,正确的是(  )。
A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的,为固定收益类
B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类
C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的,为商品及金融行生品类
D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的,为特别类

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