[单选题]新建业务关系客户的风险类别评定工作应在业务关系建立后的( )个工作日内完成。
A.3
B.5
C.7
D.10

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[判断题]根据客户洗钱风险等级分类管理操作指引，个人客户、公司客户、金融机构客户新建业务关系和往来阶段的洗钱风险等级人工评定调查表按照“一户一档”原则保管。
A.正确
B.错误

[多选题]根据客户洗钱风险等级分类管理操作指引，与客户新建业务关系包括：（）。
A.在本行首次开立保证金账户
B.在本行首次开立结算账户
C.在本行首次开立专用账户
D.在本行首次开立银行内部账户
E.因一次性交易需创建客户编号

[判断题]新建业务关系不包括因业务需要创建客户编号的一次性交易客户。
A.正确
B.错误

[单选题]对于新建业务关系的客户，本行原则上应在完成客户标准创建或相关客户信息补录完整后的（）内完成其洗钱风险等级划分
A.10
B.5
C.3
D.1

[单选题]对于新建业务关系的客户，本行原则上应在完成客户标准创建或相关客户信息补录完整后的（）个工作日内完成其洗钱风险等级划分。
A.当日完成
B.1个工作日
C.3个工作日
D.5个工作日

[判断题]客户与本行采用间接渠道建立或维持业务关系的客户风险等级较高。
A.正确
B.错误

[判断题]个人客户的新建业务关系和往来阶段的人工评定调查表由初评岗用户负责保管，公司客户、金融机构客户新建业务管理和往来阶段的人工评定表按照一户一档原则，与客户账户资料一并保管。
A.正确
B.错误

[单选题]新建立业务关系客户风险等级初评工作由营业网点初评员负责。初评员应在系统评级后（）个工作日内完成“新开客户审查”，依据相关客户资料对系统评级结果进行审查、判断，对系统评级结果与客户实际状况明显不符的，应人工调整客户风险等级,并注明调整依据和理由。
A.1
B.2
C.3
D.4

[判断题]法人机构与客户建立业务关系后，应及时对其进行客户洗钱风险等级的首次评定，根据客户的风险变化情况做好持续评级。
A.正确
B.错误

[单选题]对于新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的 ( )个工作日内划分其风险等级
A.4
B.5
C.10
D.15

[单选题]对于新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的( )工作日内划分其风险等级。
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个

[判断题]洗钱风险是指本行在与客户、第三方机构建立业务关系时、业务关系存续期间或开展其他业务、经营管理过程中被违法犯罪活动所利用，将非法所得合法化所面临的潜在的风险。
A.正确
B.错误

[单选题]对于新建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的( )内完成风险等级划分工作。
A.5个工作日
B.15日
C.10个工作日
D.10日

[判断题]对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。
A.正确
B.错误

[单选题] 对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的()内划分其洗钱风险等级。
A.3个工作日
B.5个工作日
C.7个工作日
D.10个工作日

[单选题] 对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的() 个工作日内划分其风险等级。
A.5
B.10
C.15
D.20

[判断题]义务机构应当根据产品、业务的风险评估结果，结合业务关系特点开展客户身份识别，将客户身份识别工作作为有效防范洗钱和恐怖融资风险的基础
A.正确
B.错误

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