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[多选题]按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定:商业银行要规范开展股权质押授信业务。以下银行股权商业银行不得接受作为质物的有( )
A.银行章程.有关协议或者其他法律文件禁止出质,或其他在限制转让期限内的银行股权
B.被依法冻结或采取其他强制措施的银行股权
C.按要求出质前应向股权所在银行董事会备案而未备案的银行股权
D.本行股权
[判断题]按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定:商业银行要规范开展股权质押授信业务。在风险可控的情况下,商业银行可以接受本行的股权作为质物。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定, 商业银行应健全押品管理的治理架构,明确董事会.高级管理层.相关部门和岗位人员的押品监督职责。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定:商业银行董事会.高管层要在保障股东合法权利的同时,从构建银行良好公司治理.维护银行健康运行的角度,将规范银行股权质押管理纳入公司治理和风险防控范畴,切实履行职责,确保各项监管要求落到实处。( )
A.正确
B.错误
[判断题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,董事会应下设审计委员会,审计委员会负责人原则上应由执行董事担任。( )
A.正确
B.错误
[单选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,董事会应下设审计委员会,审计委员会成员不少于( )人。
A.2
B.3
C.5
D.10
[判断题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,董事会应下设审计委员会,审计委员会成员不少于3人,其中少数成员应为独立董事。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定:商业银行要主动加强与有关部门和机构的沟通。协调司法部门和拍卖机构支持银行董事会工作,完善银行股权质押登记程序。协调工商管理部门.证券登记结算机构,确保参与本行股权公开拍卖的竞拍人资质符合监管政策要求。协调股权集中托管机 构提高服务水平,强化信息披露。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《商业银行杠杆率管理办法》,商业银行应当按照中国银监会及其派出机构的要求定期报送杠杆率报表。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《商业银行市场风险管理指引》,商业银行应当按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求,建立完善的市场风险管理内部控制体系,作为银行整体( )的有机组成部分。
A.风险防控体系
B.风险管理体系
C.内部控制体系
D.案防管理体系
[判断题]按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定,商业银行可以接受本行股权作为质押物。( )
A.正确
B.错误
[单选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,董事会应下设审计委员会。审计委员会成员不少于一定人数,___成员应为___。( )
A.多数,执行董事
B.少数,执行董事
C.多数,独立董事
D.全部,独立董事
[单选题]按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定,拥有本行董.监事席位的股东,或直接.间接.共同持有或控制本行( )以上股份或表决权的股东出质本行股份,事前须向本行董事会申请备案。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
[单选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,董事会对内部审计的___和___承担责任。( )
A.独立性,稳定性
B.独立性,有效性
C.专业性,有效性
D.专业性,稳定性
[多项选择]按照规定，商业银行开展（）个人理财业务，应向中国银监会申请批准。
A. 保证固定收益性理财计划
B. 保证最低收益理财计划
C. 保本浮动收益性理财计划
D. 非保本浮动收益理财计划
E. 为开展个人理财而设计的具有保证收益性质的投资产品
[单选题]按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定:主要股东是指能够直接.间接.共同持有或控制商业银行( )以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。
A.1%
B.2%
C.5%
D.10%
[单选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,董事会对内部审计承担相关责任或职责,下列描述不正确的是:( )
A.应根据本银行业务规模和复杂程度配备充足.稳定的内部审计人员
B.提供充足的经费并列入财务预算
C.对内部审计质量进行评价
D.对本银行内部审计工作进行监督
[单项选择]中资商业银行(不包括城市商业银行、农村商业银行)开办需要批准的个人理财业务，由其( )向中国银监会申请。
A. 法人
B. 分行
C. 支行
D. 总行
[单选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,董事会对内部审计工作的和进行考核,并对内部审计质量进行评价。( )
A.独立性,稳定性
B.独立性,有效性
C.专业性,有效性
D.专业性,稳定性
