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[单项选择]Frank Adwood, CFA, is the chief compliance officer for Nills Investment Limited. Frank institutes a new policy requiring the pro rata distribution of new security issues to all discretionary accounts for which the new issues are appropriate. The policy does not provide for the distribution of new issues to non-discretionary accounts, but this is disclosed to all existing and potential clients. Did Frank most likely violate any CFA Institute Standards of Professional Conduct()
A. No.
B. Yes, because the distribution policy fails to treat all discretionary accounts equally.
C. Yes, because disclosure of inequitable allocation methods does not fulfill the duty for fail and equitable trade allocation procedures.

热门试题:

[单选题]成年男性,从高楼跌下后出现抽搐,每次抽搐先从左侧面部开始,然后双眼球向左凝视,左侧上肢抽搐,最后左侧下肢抽搐,整个过程约30秒,每小时发作20次。查体时浅昏迷。11.本病诊断( )
A.癫痫部分发作
B.癫痫强直-阵挛发作
C.癔症性抽搐
D.癫痫失神发作
E.杰克逊癫痫
[多选题]检修压板投入时,保护应该( )。
A.点报警灯
B.上送带检修品质的数据
C.显示报警信息
D.闭锁所有保护功能
[单项选择]以下哪个选项是阳和汤的主治病证()
A. 五更泻
B. 阴疽
C. 大头瘟
D. 丹毒
E. 喑痱
[判断题]结肠造瘘的老年人应少吃粗纤维多的食物。
[单选题]上颌结节传导阻滞麻醉时,进针方向是
A.向上后
B.向后外
C.向上后外
D.向后内
E.向上后内
[单选题]严重缺氧环境是指氧气浓度低于( )
A.A、10%#
B.15%#
C.18%#
D.0.2
[单项选择]下列哪一项不属于医德意识现象()
A. 医德观念
B. 医德情感
C. 医德信念
D. 医德意志
E. 医德评价
[单选题]在高速公路进行灭火救援时,在救援区域前、后方多少米处设置第二道警戒?
A.200米
B.400米
C.500米
D.1000米
[不定项选择题]患者男性,30岁,有普鲁卡因使用后全身出皮疹病史,因皮肤局部小包块行局麻下手术切除。 下述药物中,该患者也不能选用的是
A.肾上腺素
B.利多卡因
C.布比卡因
D.丁卡因
E.苯巴比妥
[单项选择]用以评估风险影响的常见的定性方法是( )。
A. 最佳猜想定性法
B. 制作风险评估系图
C. 情景设计
D. 决策树(decision tree)
[单选题].由于货物包装、防护物重量影响货物净重,或机械装载不易计算件数的货物装车后减吨确有困难时,可以多装,但不得超过货车标记载重量的( )%。
A.1.5
B.2
C.1
D.2.5
[单选题]中央纪委书记贺国强在中央纪委十七届五次全会上的工作报告指出,要深入调研、把握规律,进一步增强反腐倡廉工作的科学性和( )。
A.群众性
B.有效性
C.责任性
[单选题]在半自动闭塞区段,当进站信号机不能使用时,列车凭( )进站。
A.路票
B.半自动闭塞发车进路通知书
C.引导信号
[单项选择]患者,男,68岁。诊为肺癌,症见唇甲紫暗,咳痰不爽,胸痛气急,舌有瘀点,脉弦。其证型是
A. 脾肺气虚
B. 痰热搏结
C. 气滞血瘀
D. 痰湿内阻
E. 肺气郁闭
[判断题]对党风廉政建设问题该发现没有发现就是失职,发现问题匿情不报、不处理就是渎职。
A.正确
B.错误
[多项选择]
(一)

甲对乙享有60万元债权,丙、丁分别与甲签订保证合同,但未约定保证责任的范围和方式。戊以价值30万元的房屋为乙向甲设定抵押并办理了登记。
下列关于丙、丁、戊关系的表述中正确的有( )。
A. 若甲放弃对戊的抵押权,则丙、丁只对甲的30万元债权承担保证责任
B. 若甲要求丙、丁承担保证责任,丙、丁可主张先诉抗辩,要求甲先行使对戊的抵押权
C. 甲可以在丙、丁、戊中任意选择一人,要求承担担保责任
D. 若甲、戊之间的抵押被宣告无效,丙、丁应对全部债务承担保证责任
[单项选择]患者最可能的诊断为
A. 帕金森综合征
B. 帕金森病
C. 肝豆状核变性
D. 特发性震颤
E. 多系统萎缩
[单项选择]对学历为大学的职工按工资由高到低排序,工资相同的职工按年龄由大到小排序,应使用的命令是______。
A. SORT TO KL ON工资/A,出生日期/D FOR学历=“大学”
B. SORT TO XL ON工资/D,出生日期/A FOR学历=“大学”
C. SORT TO XL ON工资/A,出生日期/A FOR学历=“大学”
D. SORT TO XL ON工资/D,出生日期/D FOR学历=“大学”
[单选题]甲乙两个工厂的平均技术人员比例为45%,其中甲厂的人数比乙厂多12.5%,技术人员的人数比乙厂的多25%,非技术人员人数比乙厂多6人。甲乙两厂共有多少人?
A.680
B.840
C.960
D.1020
[单选题]移取 18. 3 μl 液体时,应首选哪一支加样枪( )( 单项)
A. 0.5 — 10 μl
B.2 — 20 μl
C.5 — 50 μl
D. 10 — 100 μl
[单选题]交联聚乙烯绝缘电力电缆的最低长期使用温度为-()℃。
A.40
B.30
C.20
D.10
[单项选择]“认识是主体对客体的能动反映”。这是一种()
A. 辩证唯物主义认识论观点
B. 机械唯物主义认识论观点
C. 主观唯心主义认识论观点
D. 客观唯心主义认识论观点
[单选题]铁路线路安全保护区的范围,从铁路线路路堤跛脚、路堑坡或者铁路桥梁外侧起向外的距离分别为:城市市区,( ),
A.不少于8m
B.不少于10m
C.不少于12m
D.不少于15m
[单选题]我国动车组受电弓采用“ ”受电弓。
A.双臂
B.单臂
C.T型
D.多臂
[判断题]整个真空除氧系统应密封良好,才能保证其除氧效果。
A.正确
B.错误
[判断题]高电阻接地故障可采用直闪法进行测寻。
A.正确
B.错误
[单选题]下列对联与其所写人物对应错误的是:
A.四面湖山归眼底,万家忧乐到心头——范仲淹
B.宰相状元余事之,文章义节两兼之——文天祥
C.写鬼写妖高人一等,刺贪刺虐入木三分——蒲松龄
D.枫叶四弦秋,根触天涯迁谪恨;浔阳千尺水,匀留江山别离情——杜甫
[单项选择]男性,16岁,学生,玩足球守门时被球击中头部6小时来诊,受伤后头痛,无意识障碍,处理不恰当的是()。
A. 回家观察
B. 对症治疗
C. 头CT检查
D. 观察意识,瞳孔,生命体征等变化
E. 向家属交待有迟发性颅内血肿可能
[单选题]液压安全阀至少每( )检查一次。
A.季度
B.月
C.周
D.班
[多选题] 在一般作业场所(包括金属构架上),应用II类电动工具,是指()。错误的是()。
A.功率较小的工具
B.充电工具
C.带绝缘外壳的工具
D.重量较重的工具
[单选题]填用电力电缆第一种工作票的工作应经()许可。
A.运维人员
B.调控人员
C.工区领导
D.工作负责人
E.略
F.略
[单项选择]对无框眼镜架进行整形,外张角不正确,原因可能是()。
A. 倾斜角太大
B. 倾斜角太小
C. 身腿倾斜角太小
D. 鼻梁向内或向外弯曲
[单项选择]网站的安全协议是https时,该网站浏览时会进行()处理。
A. 增加访问标记
B. 加密
C. 身份验证
D. 口令验证
[单选题]关于钳形电流表的使用注意事项,错误的是(____)。
A.测量前先估计被测电流的大小,选择合适的量程
B.若测量时有杂声出现,应检查钳口结合处是否闭合良好
C.若无法估计被测电流的大小时,则应从最小量程开始,逐步换成合适的量程
D.测量时,应将被测载流导线置于钳口中央,以避免增大误差
[单选题]落日现象见于
A.变形颅
B.方颅
C.尖颅
D.巨颅
E.小颅
[单选题]锅炉发生苛性脆化的条件是( )。
A.锅水中含有游离的NaOH、NaNO3、受拉应力的作用
B.锅水中含有游离的NaOH、锅水产生局部浓缩、受压应力的作用
C.锅水中含有游离的NaOH、锅水产生局部浓缩、受拉应力的作用
D.锅水中含有游离的酸、锅水产生局部浓缩、受拉应力的作用

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