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证券市场法律监管概述
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[多项选择]中国证券业协会自律管理的工作方针包括( )。
A. 自律
B. 服务
C. 传导
D. 公平
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[多项选择]下列选项中属于中国证券业协会的职责的是( )。
A. 制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
B. 搜集整理证券信息,为会员提供服务
C. 监督、检查会员行为,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查
D. 制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
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[判断题]行政法规是证券法律体系中最高层次的法律规范。( )
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[单项选择]为防范和处置证券公司风险,保护投资者利益,提供资金保障的机构是( )。
A. 中国证券投资者保护基金
B. 中国证监会及其派出机构
C. 证券交易所
D. 证券业协会
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[判断题]加强证券市场监管对于规范证券市场的运行是切实保障广大投资者利益的需要。( )
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[多项选择]下列选项中,( )构成了我国证券市场的法律体系。
A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章
D. 自律规则
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[单项选择]下列选项中不属于与证券市场相关的国家法律的是( )。
A. 《证券法》
B. 《公司法》
C. 《基金法》
D. 《证券公司监督管理条例》
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[单项选择]目前,中国证监会共有( )个派出机构。
A. 9
B. 36
C. 39
D. 45
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[多项选择]下列选项中不属于我国证券市场监督管理应当遵循的原则的是( )。
A. 依法管理原则
B. 公开、公平、公正原则
C. 自律管理原则
D. 保护投资者利益原则
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[多项选择]有权对证券市场进行监管的机构包括( )。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国证券业协会
C. 证券公司
D. 证券交易所
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[多项选择]我国证券市场的自律性组织包括( )。
A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 证券业协会
D. 国务院
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[多项选择]下列选项中属于中国证监会的主要职责的是( )。
A. 制定有关证券市场监督管理的规章和规则
B. 对证券市场信息披露情况进行监督检查
C. 对证券交易实行实时监控并对异常的交易情况提出报告
D. 制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
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[判断题]中国证监会派出机构有权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理。( )
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[单项选择]下列选项中,( )负责组织证券经纪业务营销人员的从业资格考试。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
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[多项选择]下列选项中属于证券市场相关的部门规章的是( )。
A. 《上市公司证券发行管理办法》
B. 《证券市场禁入规定》
C. 《中国金融期货交易所交易规则》
D. 《证券公司风险控制指标管理办法》
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[单项选择]行政法规是指( )制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。
A. 全国人民代表大会
B. 国务院
C. 全国人大常委会
D. 国务院组成部门及其直属机构
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[判断题]中国证监会制定的部门规章涵盖了从业人员管理、会员机构管理、业务规范、代办股份转让规则等内容。( )
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[判断题]证券交易所有权审核股票和公司债券的上市交易申请,申请人对证券交易所的审核决定有异议的,应当提交证券监督管理部门复核。( )
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[多项选择]我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括( )。
A. 行政手段
B. 道德手段
C. 经济手段
D. 法律手段
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[判断题]证券市场监督管理是防范和化解证券市场风险、促进证券市场健康发展的重要手段,也是一国宏观经济监督和管理体系中不可缺少的组成部分。( )
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[单项选择]关于法律、行政法规、部门规章的效力,由大到小排列正确的是( )。
A. 法律——行政法规——部门规章
B. 法律——部门规章——行政法规
C. 部门规章——行政法规——法律
D. 行政法规——部门规章——法律
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[判断题]我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式,由中国证券业协会和证券交易所执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。( )
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[多项选择]国际证监会将证券监管目标定位为( )。
A. 保护投资者
B. 保证证券市场的公平、效率和透明
C. 降低系统性风险
D. 防止人为操纵、欺诈