试卷详情
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证券交易-38
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[判断题]登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。( )
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[判断题]证券账户是根据投资品种区分,在一个证券账户中只允许买卖一种证券。( )
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[单项选择]从( )起,上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A. 1998年4月1日
B. 1995年9月1日
C. 2000年8月1日
D. 1992年12月1日
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[判断题]美国和香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。( )
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[多项选择]由于证券交易具有( )特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A. 交易过程的保密性
B. 交易方式的特殊性
C. 交易规则的严密性
D. 操作程序的复杂性
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[判断题]上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外。( )
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[多项选择]管理风险的防范措施包括( )。
A. 严格操作规程
B. 提高员工素质
C. 严格内部管理
D. 提高差错或纠纷的处理效率
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[判断题]各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。( )
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[单项选择]下列关于过户费的收取不正确的是( )。
A. 上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰,起点为1元
B. 深圳证券交易所免收A股过户费
C. 上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.15‰,但最高不超过500美元
D. 目前免收基金交易过户费
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[单项选择]参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在( )开立债券托管账户。
A. 证券交易所
B. 中央国债登记结算有限责任公司
C. 中国证券登记结算公司
D. 全国银行间同业拆借中心
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[判断题]证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。( )
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[多项选择]自助委托可以通过( )方式实现。
A. 电话委托
B. 柜台委托
C. 自助终端委托
D. 网上委托
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[单项选择]下列不符合新股网上定价发行申购程序的是( )。
A. T日,投资者申购
B. T+1日,对申购资金进行验资
C. T+3日,公布中签率
D. T+4日,公布摇号中签结果
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[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务,只能是( )形式资产。
A. 有价证券
B. 实物资产
C. 货币资金
D. 存托凭证
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[单项选择]按合同约定的券种、数量取得债券质权,并在回购期间拥有债券质权,这是全国银行间市场式质押交易中( )。
A. 正回购方的义务
B. 逆回购方的义务
C. 正回购方的权利
D. 逆回购方的权利
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[单项选择]一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。
A. 15%
B. 10%
C. 5%
D. 20%
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[单项选择]目前我国对( )实行T+3交割、交收方式。
A. B股
B. A股
C. 基金券
D. 债券
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[单项选择]连续( )个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 20
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[单项选择]A公司权证的某日收盘价是4元,A公司股票收盘价是16元,行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为( )。
A. 10%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
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[判断题]融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买入上市证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。( )
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[单项选择]目前在我国,A股账户不可用于买卖( )。
A. B股
B. 人民币普通股票
C. 债券
D. 证券投资基金
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[单项选择]下面给出关于清算的解释,错误的是( )。
A. 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B. 指公司、企业结束经营活动,收回债务,处置分配财产等行为的总和
C. 企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D. 银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
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[判断题]基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。( )
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[单项选择]托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户,名称为( )。
A. 集合资产管理计划名称
B. 证券公司—集合资产管理计划名称
C. 托管银行—集合资产管理计划名称
D. 证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
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[单项选择]下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。
A. 境内自然人
B. 境内法人
C. 定居国外的中国公民
D. 台湾地区的自然人
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[多项选择]下列行为属于集合资产管理合同总限制的投资项目的为( )。
A. 将集合计划资产中的债券用于回购
B. 将集合计划资产用于资金拆借、贷款
C. 将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D. 将集合计划资产用于对外担保
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[单项选择]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的( )。
A. 10%
B. 5%
C. 15%
D. 20%
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[多项选择]批量证券转托管分为( )方式。
A. 部分转托管
B. 整体转托管
C. 整体报盘转托管
D. 批量报盘转托管
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[判断题]投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。( )
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[多项选择]以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D. 委托其他证券公司代为买卖证券的行为
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[单项选择]某A股的股权登记日收盘价为30元/股,送配股方案每10股送5股,每10股配5股,配股价为10元/股,则该股除权价为( )。
A. 16.25元/股
B. 17.50元/股
C. 23.33元/股
D. 25.00元/股
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[判断题]证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的,属于操纵市场行为。( )
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[多项选择]自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。
A. 决策的自主性
B. 收益的不稳定性
C. 交易的风险性
D. 交易过程的高效性
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[多项选择]《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关( )进行基本约定。
A. 权利和义务
B. 业务规则
C. 责任
D. 操作流程
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[判断题]买断式回购到期购回结算,中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收,结算参与人多笔应付应收不做轧差处理,同一笔交易不拆分交收。( )
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[单项选择]上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 10%
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[判断题]回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数,以天为单位,不含首次交收日和到期交收日。( )
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[单项选择]证券公司融资融券业务,应当在商业银行开立的账户有( )。
A. 信用交易证券交收账户
B. 信用交易资金交收账户
C. 信用交易担保资金账户
D. 信用交易担保证券账户
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[多项选择]非交易性过户主要有以下( )几种情况。
A. 记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B. 符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更
C. 因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户
D. 交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
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[单项选择]按照深圳证券交易所的规定,每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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[判断题]根据深圳证券交易所的配股操作流程,在缴款期内,投资者在托管证券公司处认购配股,如超额申报认购配股,则超额部分不予确认。( )
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[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。( )
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[判断题]目前,我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。( )
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[判断题]配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。( )
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[判断题]2005年记账式(二期)国债上市日起在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。( )
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[单项选择]证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立( )个用证券账户。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 每500万元注册资本可开立一个
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[判断题]当日买进的权证,当日不可卖出。( )
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[多项选择]在ETF的清算和交收过程中,中国结算上海分公司开立( )用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。
A. 交收担保品证券账户
B. 专用待清偿证券账户
C. 证券账户
D. 交收资金账户
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[单项选择]全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。
A. 竞价方式
B. 询价方式
C. 招投标方式
D. 定价方式
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[单项选择]证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。
A. 发行价格
B. 净值
C. 市值
D. 面值
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[多项选择]证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。
A. 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B. 接受上市申请,安排证券上市
C. 代理证券的还奉付息和权益分派及其他代理人服务
D. 实物证券的保管
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[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务,由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利,履行相应义务。
A. 登记公司
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 资产托管机构
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[多项选择]在订单匹配原则方面,各国证券市场的优先原则主要有( )。
A. 价格优先原则
B. 按比例分配原则
C. 客户优先原则
D. 经纪商优先原则
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[判断题]根据上海证券交易所的有关规定,证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。( )
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[单项选择]全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。
A. 由正回购方决定
B. 由中国人民银行统一制定
C. 由逆回购方决定
D. 由回购双方约定
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[多项选择]沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。
A. 即时行情
B. 各类日报表
C. 证券指数
D. 证券交易公开信息
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[多项选择]以下选项中,属于特别会员享有的权利的是( )。
A. 列席证券交易所会员大会
B. 向证券交易所提出相关建议
C. 在证券交易所的指导下开展证券业务试点
D. 接受证券交易所提供的相关服务
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[判断题]在我国的证券交易所,专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )
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[多项选择]集合资产管理计划说明书的集合计划介绍中包括( )。
A. 集合计划的目标规模
B. 集合计划的投资范围和投资组合设计
C. 委托人参与集合计划的时间
D. 每份集合计划的面值、参与价格
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[多项选择]在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利包括( )。
A. 知情的权利
B. 根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
C. 除合同规定外,按投入资金占集合资产净值的比例分享投资收益
D. 按合同约定承担投资风险
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[多项选择]中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
D. 证券交易所
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[多项选择]代理买卖证券的风险主要包括( )。
A. 法律风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险
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[判断题]股份报价转让过程中,投资者委托分为报价委托和成交确认委托,委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。( )
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[多项选择]当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有( )。
A. 调整标的证券标准或范围
B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率
C. 调整融资、融券保证金比例
D. 调整维持担保比例
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[单项选择]目前,证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
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[多项选择]下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法,不正确的有( )。
A. 托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B. 托管人在2个交易日内补足卖空证券的,结算公司解除对卖空价款的暂扣
C. 结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失,由违约合格投资者承担
D. 托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司以卖空价款为基数,按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
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[判断题]我国现行规定的证券买卖委托有效期,分当日有效和约定日有效两种。( )
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[判断题]按我国现行制度规定,证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( )
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[判断题]债券买断式回购交易,通过卖出一笔国债以获得对应资金,并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。( )
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[多项选择]对于标准券的说法正确的是( )。
A. 是一种存在的回购综合债券
B. 由各种债券根据一定的折算率折合相加而成
C. 标准券的设立简化了回购品种的设置
D. 标准券的设立实现了证券品种的标准化
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[单项选择]在委托时,( )的身份确认可不由密码控制。
A. 电话自动委托
B. 电话转委托
C. 自助委托
D. 网上委托
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[判断题]在订单匹配方面,我国采用价格优先和时间优先原则。( )
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[判断题]持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )
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[判断题]合格境外投资者的托管人应在结算公司的结算银行中选择1家,开立1个结算资金专用存款账户。( )
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[判断题]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。( )
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[多项选择]证券交易所对证券经纪业务监管的内容有( )。
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B. 确定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户的情况
C. 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
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[多项选择]如股东大会审议的事项涉及( ),要提前30天刊登公告,除在公告中说明是否要进行网络投票外,上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A. 增发新股
B. 发行可转换公司债券
C. 向原有股东配售股份
D. 重大资产重组
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[多项选择]托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时,须提交的材料包括( )。
A. 证券账户注册申请表
B. 托管人出具的授权委托书
C. 经办人有效身份证明文件及复印件
D. 合格投资者的委托书原件及复印件
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[多项选择]参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展( )业务。
A. 抵押
B. 现券买卖
C. 逆回购
D. 担保
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[单项选择]富尔证券公司注册资本为5000万元,那么依据我国当前的规定,该公司最多可以开立( )证券自营账户。
A. 5个
B. 10个
C. 15个
D. 20个
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[判断题]在买断式回购中,融券方不拥有标的债券的所有权;在质押式回购中,标的债券的所有权发生了转移。( )
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[单项选择]深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( ),自上市首日起执行。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 12%
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[判断题]全国银行间市场债券回购交易中,交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令,在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金,不得买空或卖空。( )
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[单项选择]上海证券交易所A股送股日程安排中,错误的有( )。
A. 申请材料送交日为T-5日前
B. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C. 公告刊登日为T日
D. 最后交易日为T+3
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[判断题]为确保证券市场安全稳定运行,《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施将采取“新老划断”的处理方式。( )
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[单项选择]中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 暂停其从事证券业务
D. 记过
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[判断题]客户卖出证券所得资金,应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。( )
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[多项选择]A股账户按持有人可以分为( )。
A. 自然人证券账户
B. 一般机构证券账户
C. 证券公司自营证券账户
D. 境内投资者证券账户
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[判断题]客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券,但可以用于从事交易所债券回购交易。( )
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[多项选择]我国证券交易所规定,属于下列情况之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制:( )。
A. 首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
B. 增发上市的股票
C. 暂停上市后恢复上市的股票
D. 证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
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[判断题]根据我国现行有关交易制度规定,债券和权证实行次交易日回转交易。( )
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[多项选择]个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时,必须提交( )。
A. 工作单位证明
B. 本人身份证
C. 银行存款账户证明
D. 证券账户卡
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[多项选择]国债买断式回购交易到期时,( )属于违约。
A. 到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足
B. 到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足
C. 到期日融资方没有足够资金购回相应国债
D. 到期日融券方没有足够资金购回相应国债
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[单项选择]证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A. 发行人
B. 交易组织者
C. 持有人
D. 运行监督人
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[判断题]证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票,但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )
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[多项选择]根据有关规定,如果( )是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。
A. 公司减资、合并、分立的决定
B. 公司的财务主管发生变动
C. 持有公司5%以上股份的股东,其持有股份情况发生较大变化
D. 公司的董事、监事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
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[判断题]如果采用网上委托的方式,证券经纪商与投资者除签订《证券交易委托代理协议书》外,还要签订网上委托协议书。( )
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[单项选择]新股网上竞价发行,须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请,经审核后组织实施。
A. 主承销商
B. 发行人
C. 发行人保荐机构
D. 证券公司
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[判断题]我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。( )
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[单项选择]未经( )批准,任何证券公司不得向客户融资融券。
A. 证券交易所
B. 证券登记结算机构
C. 证监会
D. 证券业协会
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[单项选择]下列客户资产管理业务中不属客户义务的是( )。
A. 按合同约定支付管理费、托管费
B. 保存交易记录等资料至少7年
C. 对资产来源及用途的合法性做出承诺
D. 按合同约定承担投资的风险
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[判断题]如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券,深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。( )
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[单项选择]不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是( )。
A. 3天回购
B. 7天回购
C. 14天回购
D. 21天回购
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[单项选择]中国证监会自收到申报材料后对申报材料的( )进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
A. 真实性
B. 齐备性
C. 一致性
D. 有效性
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[多项选择]全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的( )。
A. 政府债券
B. 中央银行债券
C. 企业债券
D. 金融债券
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[多项选择]一般来说,在买卖证券时,投资者发出委托指令的形式有( )。
A. 当面委托
B. 自助委托
C. 函电委托
D. 电话委托
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[多项选择]证券公司擅自开办资产管理业务的,应处以( )。
A. 责令改正
B. 警告
C. 罚款
D. 对直接负责人,处以相应处罚
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[单项选择]关于股票交易特别处理,下列四个表述中,正确的是( )。
A. 股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为10%
B. 股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为5%
C. 股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%
D. 股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%
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[单项选择]自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )特点。
A. 交易手续简单
B. 流动性强
C. 比较分散
D. 费时少
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[单项选择]债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是( )。
A. 现券的市场价格
B. 现券的年利率
C. 回购期限
D. 资金的年收益率
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[多项选择]关于深圳证券交易所股票的分红派息程序,以下说法中( )是正确的。
A. 股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B. 股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C. 分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
D. 红股于(R+2)日直接记入股东证券账户
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[判断题]进行买断式回购,任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。( )
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[判断题]银行间债券市场是场内交易市场。( )
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[多项选择]下列关于证券交易所的描述,正确的是( )。
A. 证券交易所本身不进行证券的买卖
B. 证券交易所本身不持有证券
C. 证券交易所对交易双方进行监督
D. 证券交易所为交易双方成交创造了条件
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[单项选择]证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于( )年。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
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[单项选择]根据现行制度规定,权证存续期满前( )交易日,权证终止交易,但可以行权。
A. 2个
B. 1个
C. 5个
D. 3个
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[判断题]新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。( )
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[判断题]沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易,也适用于集合竞价期间的交易。( )
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[多项选择]全国银行间市场债券交易采用询价交易方式.包括( )交易步骤。
A. 自主报价
B. 格式化询价
C. 确认成交
D. 清算与交收
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[单项选择]以下关于回购交易的表述,正确的是( )。
A. 回购交易更多的具有长期融资的属性
B. 债券回购交易完全独立于债券现货交易
C. 从性质上看,回购交易属于资本市场
D. 债券回购期限一般不超过一年
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[单项选择]关于清算与交收,说法错误的是( )。
A. 从时间发生及运作的次序来看,清算是交收的后续与完成
B. 清算和交收两个过程统称为“结算”
C. 正确的清算结果能保证交收顺利进行
D. 清算不发生财产的实际转移,交收发生财产的实际转移
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[多项选择]在集合资产管理计划说明书中,集合计划有关当事人介绍包括( )。
A. 管理人简介
B. 托管人简介
C. 推广机构简介
D. 上市公司简介
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[判断题]集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支。( )
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[多项选择]债券回购业务参与者有下列( )行为的,将受到中国人民银行的处罚。
A. 擅自从事借券、租券等融券业务
B. 擅自交易未经批准上市债券
C. 操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格
D. 违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
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[多项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的有( )。
A. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内,完成设立工作并开始投资运作
B. 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
C. 一般情况下,参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司为调剂资金头寸,经托管机构同意,可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
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[多项选择]证券营业部在审查委托时,主要是审查委托单的( )。
A. 合法性
B. 合理性
C. 一致性
D. 及时性
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[单项选择]公开原则的核心要求是( )。
A. 上市公司的信息披露及时
B. 证券公司公开业务
C. 实现市场信息公开化
D. 证券交易实现社会化
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[判断题]证券公司从事定向资产管理业务,专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。( )
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[单项选择]根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让的转让日为每周( )。
A. 星期一、星期三、星期
B. 星期五
C. 星期二、星期四
D. 星期一至星期五
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[单项选择]允许开立证券账户的对象不包括( )。
A. 国家法律允许进行证券交易的自然人
B. 证券业从业人员
C. 国家法律允许进行证券交易的法人
D. 经授权代理法人开户者
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[判断题]在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。( )
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[单项选择]标准券的折算率是指( )的比率。
A. 债券面值折算成债券回购业务标准券
B. 债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C. 债券的票面利率折算成债券市场价格
D. 债券市值折算成债券面值
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[判断题]ETF份额的申购、赎回必须用组合证券,这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。( )
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[单项选择]日价格振幅的计算公式为( )。
A. 单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅
B. (当日最高价-当日最低价格)÷当日最低价格×100%
C. (当日最高价格-当日最低价格)÷当日最高价格×100%
D. 单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
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[多项选择]关于全国银行间市场质押式正回购方的权利,下列说法正确的有( )。
A. 按合同约定获得债券出质融人资金款项
B. 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C. 回购期间拥有债券质权
D. 在到期交割日,按合同约定赎回同品种债券
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[单项选择]以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。
A. 上海证券交易所上市的A股
B. 深圳证券交易所上市的A股
C. 证券投资基金
D. B股
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[判断题]场外交易市场就是店头市场,两者含义完全一致。( )
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[多项选择]在证券经纪商与投资者的委托代理关系中,投资者是( )。
A. 授权人
B. 代理人
C. 委托人
D. 受托人
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[判断题]买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。( )
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[单项选择]根据( ),委托指令分为买进委托和卖出委托。
A. 买卖证券的方向
B. 委托订单的数量
C. 委托价格限制
D. 委托时效限制
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[判断题]某证券停牌时,证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。( )
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[单项选择]日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。
A. 单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅
B. (当日最高价-当日最低价)÷当日最低价×100%
C. 当日成交股数÷流通股数×100%
D. 单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
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[多项选择]上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有( )。
A. 认真审查投资者的本人身份证
B. 证券营业部在受理挂失后,须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C. 在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后,为其办理相应的证券变更手续
D. 证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后,就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
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[多项选择]关于市价委托和限价委托正确的说法是( )。
A. 市价委托没有价格上的限制,成交迅速,成交率高
B. 证券经纪商执行市价委托比较容易
C. 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D. 采用限价委托,必须等市价与限价一致时才有可能成交
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[多项选择]按照规定,每个交易日大宗交易结束后,属于债券和债券回购大宗交易的,上海证券交易所公告( )等信息。
A. 证券名称
B. 买卖双方所在会员营业部的名称
C. 成交价
D. 成交量
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[单项选择]证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的( )倍。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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[判断题]证券营业部对上级部门的营运资金的占用应计付利息。( )
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[判断题]证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。( )
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[单项选择]下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法,正确的是( )。
A. 在资产净值的基础上加一定的手续费
B. 以资产净值确定
C. 在资产总值的基础上加一定的手续费
D. 以资产总值确定
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[判断题]网上竞价发行中发行规模较小的股票,发行价格被大资金操纵的可能性较大。( )
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[判断题]买断式回购采用“二次成交,一次结算”的方式。( )
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[单项选择]对折算率的公布,错误的说法是( )。
A. 上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B. 上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C. 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化,由交易所定期予以调整公布
D. 上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
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[判断题]证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。( )
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[多项选择]上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据 ( )原则,参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。
A. 控制风险
B. 保证安全
C. 流动性
D. 保证履约
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[多项选择]定向资产管理合同的基本事项包括( )。
A. 客户资产的种类和数额
B. 投资范围、投资限额、投资比例
C. 投资目标和管理期限
D. 各类风险揭示
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[判断题]我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。( )
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[单项选择]投资者办理委托买入证券时,必须将委托买入所需款项金额存人其( )。
A. 信用卡账户
B. 交易结算资金账户
C. 银行定期储蓄账户
D. 证券账户
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[单项选择]关于深圳证券交易所股票的分红派息程序,以下说法中错误的是( )。
A. 股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B. 股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C. 分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
D. 红股于(T+1)日直接记入股东证券账户
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[多项选择]目前,证券交易所一般采用两种竞价方式,即( )。
A. 集合竞价方式
B. 连续竞价方式
C. 单线竞价方式
D. 多线竞价方式
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[单项选择]集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。
A. 审计
B. 稽核
C. 验资
D. 评估
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[单项选择]以下不属于证券自营买卖对象的是( )。
A. 权证
B. B股
C. 基金券
D. 国债
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[多项选择]非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同,主要体现在( )等方面。
A. 挂牌公司属性不同
B. 转让方式不同
C. 信息披露标准不同
D. 结算方式不同
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[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。( )
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[判断题]登记结算公司代理机构为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。( )
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[多项选择]证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A. 审查代理协议的格式及其合法性
B. 检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C. 检查会员的内部风险控制制度
D. 全面检查会员遵守法律法规情况
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[多项选择]证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。
A. 全权委托
B. 未办妥过户手续的记名证券委托
C. 采取信用交易方式的委托
D. 已办妥过户手续的记名证券委托
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[判断题]当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日可以卖出。( )
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[多项选择]证券公司操纵市场的行为是指( )。
A. 证券公司利用其资金、信息等优势,或者滥用职权操纵市场,影响证券市场价格
B. 制造证券市场假象
C. 诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定
D. 扰乱证券市场秩序,达到获利或减少损失的目的
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[单项选择]目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的( )。
A. 证券公司
B. 资产管理公司
C. 信托公司
D. 基金公司
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[判断题]当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(当日T+0实收付)-冻结金额>0”,T+1交收完成后,账户余额自动更新为实有金额。( )
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[多项选择]从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。
A. 证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险
B. 委托、交收的方式、内容和要求
C. 投资者应履行的交收责任
D. 违约责任及免责条款
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[判断题]证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )
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[判断题]上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。( )
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[多项选择]中国结算公司与2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》,该细则重点完善了质押式债券回购制度,改革措施主要包括:( )。
A. 建立了债券回购质押库制度
B. 按证券账户核算标准券
C. 建立债务查询系统
D. 质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收
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[单项选择]新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是( )。
A. 认购方式不同
B. 发行价格的确定办法不同
C. 认购成功者的确认方式不同
D. 承销方式不同
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[判断题]柜台交易的转让价格一般由证券公司报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。( )
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[判断题]法人投资者的经办人如果更换,必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件,否则不应接受委托。( )
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[判断题]分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )
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[单项选择]下列说法正确的是( )。
A. 上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
B. 上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
C. 上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度,而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
D. 上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度,而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
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[判断题]见券付款,指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后,双方解除债券质押关系的交收方式。( )
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[判断题]单只标的证券的融券余量降至25%以下时,交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。( )
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[多项选择]投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用( )。
A. 柜台委托
B. 电话委托
C. 互联网委托
D. 口头委托
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[判断题]证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )
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[判断题]在证券回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量,否则将按透支的规定予以处罚。( )
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[多项选择]对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资融券。
A. 未按照要求提供有关情况
B. 在本公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 有重大违约事项
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[多项选择]根据国家法律法规规定,( )不得开立股票账户。
A. 证券从业人员
B. 证券交易所工作人员
C. 证券管理机构工作人员
D. 国家机关工作人员
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[单项选择]申请在证券交易所上市的权证,应符合的条件之一是:持有1000份以上权证的投资者不得少于( )。
A. 1000人
B. 500人
C. 100人
D. 10人
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[单项选择]根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月
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[多项选择]非上市证券的自营买卖可以通过( )方式实现。
A. 证券公司的营业柜台
B. 包销发行新股
C. 银行间市场
D. 代销发行新股
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[单项选择]证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A. 1个月
B. 2个月
C. 4个月
D. 6个月
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[单项选择]深圳证券交易所的B股投资者须开设( )。
A. 美元账户
B. 人民币资金账户
C. 港币账户
D. 居住地法定货币账户
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[单项选择]对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF),赎回申报单位为( ),
A. 100份基金份额
B. 1份基金份额
C. 100元人民币
D. 1元人民币
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[单项选择]对连续竞价的申报方法,错误的说法是( )。
A. 无论买入或卖出,按现行规定,股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B. 如买入或卖出有一方无揭示价格,则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C. 如果买卖双方均无揭示价格,则按最新一笔成交价为申报价格的基准,如当日无成交价,取前一日平均价为申报价格的基准
D. 国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
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[单项选择]沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )。
A. 9:00~9:30
B. 9:15~9:25
C. 9:25~9:30
D. 9:10~9:25
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[判断题]集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。( )
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[多项选择]净额清算分为( )。
A. 单边净额清算
B. 双边净额清算
C. 多边净额清算
D. 同步净额清算
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[单项选择]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该( )的10%。
A. 上市公司净资产
B. 证券交易总量
C. 证券流通市值
D. 证券发行总量
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[单项选择]证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的( )。
A. 成本与收益
B. 成本与风险
C. 收益与风险
D. 收益与流动性
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[判断题]集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。( )