证券投资基金-34

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证券投资基金-34
[判断题]前台业务系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。 ( )
[单项选择]考查基金产品线的内涵角度一般不包括( )。
A. 产品线的长度
B. 产品线的宽度
C. 产品线的深度
D. 产品线的高度
[多项选择]基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。
A. 严格授权控制
B. 强化内部监察稽核控制
C. 建立完善的岗位责任制度
D. 建立完善的信息披露制度
[判断题]封闭式基金已取代开放式基金而成为市场的主流产品。 ( )
[单项选择]( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。
A. 基金管理公司总经理
B. 独立董事
C. 督察长
D. 监察稽核部总经理
[单项选择]下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是( )。
A. 证券投资基金的收益要低于债券
B. 债券的收益波动性较大
C. 股票投资的风险小于基金
D. 基金投资的风险大于债券
[多项选择]下列对封闭式基金利润分配的描述，正确的有( )。
A. 每年不得少于1次
B. 年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的90%
C. 基金投资的当年发生亏损，则不进行利润分配
D. 封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红
[判断题]基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。( )
[多项选择]我国《证券法》规定，( )为知悉证券内幕交易信息的知情人员。
A. 发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
B. 持有1%以上股份的股东
C. 发行股票公司的控股公司的高级管理人员
D. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员
[单项选择]( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A. 《证券投资基金法》
B. 《公司法》
C. 《证券法》
D. 《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
[多项选择]在基金信息披露中，以下被禁止的行为有( )。
A. 不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
B. 披露中存在应披露而未披露信息
C. 对基金产品的未来收益率进行预测
D. 诋毁其他基金管理人、托管人
[单项选择]交易所上市股票和权证以( )估值。
A. 开盘价
B. 成本
C. 收盘价
D. 平均价
[单项选择]基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后( )日内。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 90
[多项选择]下列对无差异曲线的特点的描述正确的是( )。
A. 投资者无差异曲线在特殊情形下会相交
B. 无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高
C. 无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
D. 不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
[单项选择]基金托管人一般由( )聘请。
A. 基金发起人
B. 基金管理人
C. 基金持有人大会
D. 证券交易所
[判断题]资金资产价值应考虑滥价问题。 ( )
[单项选择]以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为( )。
A. 私募基金和公募基金
B. 主动型基金和被动型基金
C. 开放式基金和封闭式基金
D. 契约型基金和公司型基金
[多项选择]根据选定的参考基准和计算方法的差异，在道氏理论之后相继出现不少理论。其中以 ( )为代表。
A. 简单过滤器规则
B. 移动平均法
C. 上涨和下跌线理论
D. 相对强弱理论
[单项选择]下列不属于资本资产定价模型假设条件的是( )。
A. 投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
B. 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C. 证券市场的风险波动强度不大
D. 资本市场没有摩擦
[单项选择]银行间债券市场的甲类市场成员( )。
A. 具有代理与自营资格
B. 只具自营资格
C. 只具代理资格
D. 不具自营资格
[单项选择]基金合同的主要披露事项不包括( )。
A. 基金运作方式
B. 基金收益分配原则
C. 基金资产净值的计算方法和公告方式
D. 风险警示内容
[多项选择]行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在( )。
A. 投资者不可能立即对全部公开信息作出反应
B. 投资者常常会对“非相关信息”作出反应
C. 认为“异常现象”其实是普遍现象
D. 在模型化方面比有效市场理论更精确
[多项选择]投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有( )。
A. 影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
B. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C. 资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D. 投资期限和税收考虑
[判断题]依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。 ( )
[单项选择]在基金运作中，具有核心作用的是( )。
A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 基金销售机构
[判断题]基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。 ( )
[判断题]个人的生命周期是对于个人投资者资产配置的最主要因素。 ( )
[多项选择]按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的( )必须缴纳个人所得税。
A. 股票的股利收入
B. 买卖股票差价收入
C. 企业债券的利息收入
D. 国债利息收入
[判断题]过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。 ( )
[多项选择]下列是基金管理公司主要活动的是( )。
A. 基金募集与销售
B. 投资管理
C. 基金运作
D. 受托资产管理
[单项选择]期货合约以( )估值。
A. 收盘价
B. 收盘净价
C. 结算价格
D. 公允价值
[单项选择]目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币( )。
A. 50035万元
B. 1000万元
C. 5000万元
D. 1亿元
[单项选择]( )负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。
A. 中国证券业协会
B. 中国证券登记结算公司
C. 基金托管人
D. 证券公司
[单项选择]在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有( )。
A. 基金募集资产的验资报告
B. 基金托管协议
C. 招募说明书
D. 基金契约
[单项选择]( )对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。
A. 基金托管人
B. 基金持有人
C. 基金管理人
D. 基金清算组
[判断题]证券组合管理的意义在于采取一切手段去追求投资收益的最大化。 ( )
[判断题]对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。 ( )
[判断题]健全性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ( )
[判断题]混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。 ( )
[单项选择]在基金管理公司机构设置中，( )拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A. 基金持有人大会
B. 董事会
C. 投资部
D. 投资决策委员会
[判断题]基金产品营销中的垂直式产品线是指，基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，曾加产品的数量和类型。 ( )
[多项选择]下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是( )。
A. 开放式证券投资基金单个开放日，基金净值赎回申请超过基金总份额的10%
B. 单笔赎回单位超过1亿
C. 当日累计赎回单位超过2亿
D. 开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购清单
[判断题]从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。 ( )
[判断题]2002年8月，我国第一只开放式基金——“华安创新”诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 ( )
[单项选择]某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为( )份。
A. 99009.99
B. 99009.90
C. 99000
D. 100000
[多项选择]关于货币市场基金的特点，下列说法正确的有( )。
A. 以流动性较强的货币市场工具作为投资对象，具有一定的流动性和安全性
B. 基金价格稳定，投资成本低
C. 投资收益一般低于银行存款
D. 适合进行长期投资
[判断题]相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是“卖者自慎”。 ( )
[多项选择]关于市场间利差互换，以下说法正确的是( )。
A. 市场间利差互换是不同市场之间债券的互换
B. 利差互换与替代互换的区别是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的
C. 利差互换可能在国债和企业债券之间进行
D. 利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率
[单项选择]债券收益率的构成因素不包括( )。
A. 息票利率
B. 基础利率
C. 再投资利率
D. 未来到期收益率
[多项选择]下列叙述不正确的是( )。
A. 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B. 对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
C. 对法人机构征收印花税
D. 对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
[多项选择]不同技术投资策略的区别包括( )。
A. 各技术分析对市场有效性的判定不同
B. 各技术分析的分析基础不同
C. 各技术分析的分析工具不同
D. 各自的假设不同
[判断题]基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。 ( )
[判断题]QDII应在每个工作日计算并披露净值。 ( )
[多项选择]按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为( )。
A. 增长类
B. 周期类
C. 稳定类
D. 能源类
[多项选择]基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A. 建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B. 加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C. 建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D. 建立健全的内部授权控制体系
[判断题]市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。 ( )
[多项选择]基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。
A. 投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定
B. 健全投资决策授权制度
C. 投资决策应当有充分的投资依据
D. 建立投资风险评估与管理制度
[判断题]基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。 ( )
[多项选择]目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括( )。
A. 营业税
B. 印花税
C. 个人所得税
D. 其他税收
[判断题]采用行为金融投资策略的理论基础是大多数投资者会对新信息反应过度或不足从而导致证券价格的错定。 ( )
[多项选择]下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是( )。
A. 交易时间为每周一至周五，上午9：30～11：30，下午1：00～3：00
B. 交易遵守“价格优先、时间优先”的原则
C. 申报价格最小变动幅度为0.001元
D. 实行T+2日交割、交收
[多项选择]投资者的证券组合中包括股票A和股票B，则股票A和股票B的相关系数可能为( )。
A. -1.2
B. -0.5
C. 0
D. 1
[多项选择]基金分类的意义在于( )。
A. 有助于投资者作出选择
B. 使得基金业绩的比较更客观公正
C. 使投资者加深对各种基金的认识
D. 有助于实施更有效的分类监管
[判断题]通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模，是基金营销的职责所在。 ( )
[多项选择]基金收益分配方式一般有( )。
A. 分配基金单位
B. 现金分红
C. 股票分红
D. 分红再投资
[单项选择]产品定价首要考虑到的因素是( )。
A. 产品类型
B. 市场环境
C. 客户特性
D. 渠道特性
[判断题]基金托管人是基金资产的所有者。 ( )
[多项选择]比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是( )。
A. 资本资产定价模型(CAP的定义是抽象的
B. 资本资产定价模型(CAP的定义是具体的
C. 套利定价模型(AP的定义是具体的
D. 套利定价模型(AP定义的是抽象的
[判断题]T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。 ( )
[判断题]基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次，开放式基金净值每天公告。 ( )
[多项选择]关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是( )。
A. 在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
B. 投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税
C. 目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
D. 对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票收入、国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
[判断题]对冲基金属于低风险、低回报的基金产品。 ( )
[单项选择]某债券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，当前债券市价为95元，期限为2年，则该债券到期收益率为（）。
A. 12%
B. 13%
C. 14%
D. 15%
[判断题]交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。 ( )
[判断题]货币市场基金的份额净值可以大于1。 ( )
[单项选择]基金管理公司的督察长由( )聘任。
A. 总经理
B. 董事会
C. 独立董事
D. 基金份额持有人大会
[判断题]基金持有人大会在代表基金份额30%以上的基金持有人出席时才可以召开。 ( )
[判断题]基金产品线的深度是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中具有多少更细化的子类基金。 ( )
[判断题]一个只关心风险的投资者将选取最大收益组合作为最佳组合。 ( )
[判断题]基金合同生效15年以上的，应当登载自合同生效当日开始所有完整会计年度的业绩。 ( )
[单项选择]开放式基金价格的主要决定因素是( )。
A. 市场供求关系
B. 经济周期
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
[判断题]预期理论暗含着这样一个假定：不同期限的债券不可互相替代。 ( )
[判断题]基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。 ( )
[单项选择]基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是( )。
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 公司型基金
D. 契约型基金
[多项选择]LOF、与ETF之间的区别体现在( )。
A. 申购、赎回的标的不同
B. 申购、赎回的场所不同
C. 基金投资策略不同
D. 对申购、赎回限制不同
[多项选择]构造最优投资组合时，需要确定的事项包括( )。
A. 不同资产类别之间的相关程度
B. 不同资产之间的投资收益率相关程度
C. 有效市场前沿
D. 同类资产之间的风险差异度
[单项选择]下列各项属于消极型策略的是( )。
A. 买入并持有策略
B. 恒定混合策略
C. 投资组合保险策略
D. 动态资产配置策略
[单项选择]我国基金监管的首要目标是( )。
A. 保护和维护投资者的利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业的规范发展
[单项选择]基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少( )年内不得赎回或成立。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 15
[多项选择]下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有( )。
A. 投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
B. 每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C. 货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
D. 投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
[单项选择]( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A. 基金管理公司
B. 托管银行
C. 基金估值工作小组
D. 基金注册登记机构
[单项选择]( )是基金动作的首要业务环节。
A. 基金募集申请
B. 基金发行申请
C. 基金招股申请
D. 基金信息报露
[单项选择]证券投资基金的作用不包括( )。
A. 为中小投资者拓宽了投资渠道
B. 优化金融结构，促进经济发展
C. 有利于证券市场的稳定和健康发展
D. 促进了金融行业交易成本的降低
[多项选择]基金管理公司内部控制包括( )。
A. 内部控制机制
B. 内部控制原则
C. 内部控制制度
D. 内部控制目的
[单项选择]完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为( )。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
[单项选择]( )是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
A. 垂直式
B. 水平式
C. 开放式
D. 综合式
[多项选择]基金管理公司内部控制应当遵循的原则有( )。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
[判断题]完整性原则属于基金信息披露原则中的实质性原则。 ( )
[多项选择]从资金运用方面看，基金资产包括( )。
A. 现金
B. 存款
C. 短期投资
D. 库存投资
[单项选择]首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按 ( )估价。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 成本价
D. 平均价
[多项选择]基金管理公司的基本管理制度主要包括( )。
A. 风险控制制度、投资管理制度
B. 基金会计制度、信息披露制度
C. 监察稽核制度、信息技术管理制度
D. 公司财务制度、资料档案管理制度
[判断题]我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。 ( )
[单项选择]证券市场线的方程中，通常称( )为风险溢价。
A. r_F
B. β_P
C. [E(r_M)-r_F]
D. [E(r_M)-r_F] β_P
[判断题]QDII基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。 ( )
[多项选择]债券风险包括( )。
A. 利率风险
B. 再投资风险
C. 流动性风险
D. 经营风险
[多项选择]成长型股票可以进一步分为( )。
A. 防御型股票
B. 持续成长型股票
C. 趋势增长型股票
D. 周期型股票
[单项选择]在BSV模型中，( )是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A. 选择性偏差
B. 保守性偏差
C. 过度自信
D. 过分偏爱所持私人信息
[单项选择]下列基金中，( )管理费率一般最高。
A. 认股权证基金
B. 股票基金
C. 债券基金
D. 货币市场基金
[单项选择]制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A. 投资决策委员会
B. 风险控制委员会
C. 监察稽核部
D. 风险管理部
[单项选择]下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是( )。
A. 应急免疫
B. 满足单一负债要求的投资组合免疫策略
C. 多重负债下的组合免疫策略
D. 多重负债下的现金流量匹配策略
[多项选择]对股票估值可采用的方法有( )。
A. 市盈率法
B. 市净率法
C. 现金流折现法
D. 经济价值对息税折旧摊销前利润法
[多项选择]分组比较就是根据( )，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A. 资产配置的不同
B. 投资人的不同
C. 投资区域的不同
D. 风格的不同
[单项选择]QDII基金的净值在( )披露。
A. 估值日
B. 估值日后1个工作日内
C. 估值日后2个工作日内
D. 估值日后3个工作日内
[判断题]在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 ( )
[判断题]资产管理人包括内部资产管理人和外部资产管理人，二者在本质上是有差别的。( )
[单项选择]下列不属于QDII基金的投资风险的是( )。
A. 汇率风险
B. 信用风险．
C. 国别风险
D. 市场风险
[单项选择]( )是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
A. 麦考莱久期
B. 基点价格值
C. 价格变动收益率值
D. 修正久期
[多项选择]目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括( )。
A. 1年以内的银行定期存款
B. 可转换债券
C. 期限在1年以内的央行票据
D. 剩余期限在397天以内的资产支持证券
[单项选择]基金管理人的最主要职责是负责( )。
A. 受托资产管理
B. 基金资产清算和会计复核
C. 基金资产的保管
D. 基金资产的投资运作
[多项选择]基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及( )的买卖和交易。
A. 股票
B. 债券
C. 资产支持证券
D. 权证
[判断题]基金管理公司中，每个投资管理人员每年接受合规性培训的时间不少于40小时。 ( )
[判断题]一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。 ( )
[单项选择]下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是 ( )。
A. 招募说明书
B. 基金合同
C. 托管协议
D. 基金份额发售公告
[单项选择]如基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A. 大于
B. 小于
C. 等于
D. 小于或等于
[单项选择]下列各项中，属于基金信息披露的形式性原则的是( )。
A. 准确性原则
B. 真实性原则
C. 规范性原则
D. 完整性原则
[多项选择]下列关于基金估值程序的表述正确的是( )。
A. 基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算
B. 基金日常估值由基金管理人进行
C. 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
D. 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
[多项选择]关于基金会计核算，下列表述正确的有( )。
A. 应该将证券投资基金的管理主体——基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活动区别开来
B. 从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是日为核算披露期间
C. 基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
D. 基金管理公司是基金会计核算的责任主体，基金托管人不需对基金进行会计核算
[多项选择]关于QDII基金的申购和赎回，以下说法错误的是( )。
A. 申购采用全额交款方式
B. 若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
C. 对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项
D. 一般情况下，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认
[多项选择]估值错误的处理包括( )。
A. 基金管理公司应将情况向中国证监会报告
B. 基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大
C. 基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案
D. 基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正
[多项选择]申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有( )。
A. 验资报告
B. 基金申请报告
C. 基金合同草案
D. 基金托管协议草案
[单项选择]基金反映的是( )。
A. 所有权关系
B. 占有权关系
C. 债权债务关系
D. 信托关系
[判断题]依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。 ( )
[单项选择]基金会计报表一般不包括( )
A. 资产负债表
B. 利润表
C. 现金流量表
D. 净值变动表
[判断题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，其注册资本应不低于3000万元人民币。 ( )
[多项选择]关于股票投资风格管理，下列说法正确的有( )。
A. 股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式
B. 对于消极的股票风格管理而言，选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格
C. 消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本
D. 对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择积极的股票风格管理非常有意义
[多项选择]BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差，包括( )。
A. 反应性偏差
B. 估计性偏差
C. 选择性偏差
D. 保守性偏差
[多项选择]基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括( )。
A. 营业税
B. 消费税
C. 增值税
D. 所得税
[判断题]基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金份额持有人所有。( )
[单项选择]积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该( )，若前景良好则( )。
A. 增加权重；增加权重
B. 增加权重；降低权重
C. 降低权重；降低权重
D. 降低权重；增加权重
[多项选择]下列关于本期利润的说法正确的有( )。
A. 是基金在一定时期内全部损益的总和
B. 包括记人当期损益的公允价值变动损益
C. 该指标只包括基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值
D. 是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
[判断题]内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 ( )
[判断题]基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。 ( )
[单项选择]下列各项中，不是基金合同的当事人的是( )。
A. 基金销售机构
B. 基金份额持有人
C. 基金管理人
D. 基金托管人
[多项选择]基金管理公司的主要业务包括( )。
A. 证券投资基金业务
B. 投资咨询服务
C. 受托资产管理业务
D. QDII业务
[判断题]基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。 ( )
[判断题]持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。 ( )
[多项选择]关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有( )。
A. 基金申购采用全额交款方式
B. 若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
C. 对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
D. 对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项
[单项选择]选择债券指数化投资的原因不包括( )。
A. 可获得超越市场的收益
B. 经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
C. 指数化组合管理所收取的管理费用更低
D. 选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
[多项选择]根据投资目标，证券组合可划分为( )等。
A. 避税型组合
B. 增长型组合
C. 指数型组合
D. 收入和增长混合型
[判断题]系统数据应每周备份一次，并异地妥善存放。 ( )
[判断题]与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 ( )
[判断题]基金进行利润分配对基金份额净值没有影响。 ( )
[判断题]证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。 ( )
[多项选择]我国基金管理公司可以采取的组织形式包括( )。
A. 无限责任公司
B. 有限合伙企业
C. 有限责任公司
D. 股份有限公司
[多项选择]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有 ( )。
A. 最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B. 注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
[多项选择]基金年度报告中，管理人报告的具体内容包括( )。
A. 管理人及基金经理情况简介
B. 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
C. 管理人内部监察稽核工作情况
D. 对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明
[单项选择]考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为( )。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 7.75%
[判断题]随着组合所包含证券数量的增加，组合的风险将会不断趋于下降。 ( )
[单项选择]不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入( )而进行的投资决策。
A. 数据陷阱
B. 资产负债状况
C. 数据循环
D. 数据循环陷阱
[多项选择]ETF募集期内，认购ETF的方式包括( )。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 网上组合证券认购
D. 网上股票认购
[判断题]目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。 ( )
[多项选择]开放式基金的费用主要包括( )。
A. 管理费
B. 托管费
C. 申购费和赎回费
D. 持续销售服务费
[多项选择]债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有( )。
A. 替代互换
B. 税差激发互换
C. 市场间利差互换
D. 抽样互换
[单项选择]封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过( )。
A. 30日
B. 60日
C. 90日
D. 120日
[判断题]本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 ( )
[判断题]主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金。 ( )
[多项选择]股利贴现模型包含的概念有( )。
A. 各期股利
B. 贴现率
C. 净现值
D. 股票面值
[多项选择]基金销售机构内部控制应履行( )的原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]贯穿资产配置过程的两种主要方法有( )。
A. 积极投资法
B. 消极投资法
C. 历史数据法
D. 情景综合分析法
[判断题]股票组合管理的唯一目标是最大化投资收益。 ( )
[判断题]企业投资者、个人投资者购买基金份额均免征印花税。 ( )
[单项选择]基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于( )而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
A. 风格差异
B. 组合差异
C. 类型差异
D. 资产差异
[判断题]2004年底，华夏基金管理公司推出国内首只上市开放式基金——华夏上证50ETF。 ( )
[单项选择]以下属于基金清算工作内容的是( )。
A. 开立投资者基金账户
B. 记录基金资产运作过程
C. 核算当日基金资产净值
D. 填写基金赎回划转指令
[单项选择]关于免疫策略，下列叙述不正确的是( )。
A. Reddington于1952年最早提出免疫策略
B. 免疫策略可以消除任何债券风险
C. 免疫策略用来消除利率变动的风险
D. 免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
[多项选择]证券交易所对基金的监管主要表现为( )。
A. 对基金从业人员资格的管理
B. 对基金上市的管理
C. 对基金投资行为的监管
D. 对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
[单项选择]假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值，并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为 900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是( )元。
A. 880
B. 900
C. 920
D. 1000
[判断题]基金份额持有人大会费用从基金财产中列支。 ( )
[单项选择]目前我国股票基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。
A. 1%
B. 1.5%
C. 2%
D. 2.5%