金融机构管理
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[多项选择]证券交易场所分为（）
A. 证券交易所
B. 现货交易
C. 场外交易市场
D. 期货交易
[单项选择]新巴塞尔资本协议的核心内容是（）
A. 内部评级法
B. 资本监管
C. 基本指标法
D. 操作风险高级计量法
[单项选择]以下关于金融脆弱说的论述中，不正确的一项是（）
A. 金融脆弱说认为银行业具有内在不稳定性； 
B. 在监管的制度安排中，非银行金融机构的监管处于核心地位； 
C. 银行的脆弱性造成了银行的脆弱性，银行的脆弱性决定了金融系统的脆弱性； 
D. 金融系统的脆弱性决定了金融体系需要政府提供监督管理
[多项选择]根据监管的宽严程度不同，国家监管保险的方式可分为（）
A. 公示主义
B. 准则主义
C. 实体主义
D. 行业自律
[多项选择]证券机构按其在证券市场中的职能分为：（）
A. 证券商
B. 证券服务机构
C. 证券投资咨询机构
D. 自律组织
[多项选择]美国合作金融业务包括：（）
A. 工资管理
B. 咨询服务
C. 信用卡及AＴＭ服务
D. 旅行支票
[多项选择]金融机构建立内部控制机制的原则（）
A. 有效性原则
B. 审慎性原则
C. 全面性原则
D. 相对独立性原则
[多项选择]以下商业银行危机处理方式中，按照以政府干预为基础的方式有（）
A. 国有化
B. 资产回收基金
C. 银行医院
D. 债转股
[多项选择]美国的保险监管信息系统财险公司监测指标可分为几个大类，包括：（）
A. 综合性比率
B. 盈利性比率
C. 流动性比率
D. 准备金比率
[多项选择]现行的注册会计师监管机构有（）
A. 会计准则执行委员会
B. 财政部
C. 证监会
D. 中国注册会计师协会
[多项选择]以下属于设立农村合作银行应当具备的条件的是：（）
A. 发起人不少于100人
B. 注册资本金不低于2000万元人民币
C. 核心资产充足率达到4%
D. 不良贷款比率低于15%
[多项选择]外汇资金业务风险包括（）
A. 汇率风险
B. 信用风险
C. 时区风险
D. 主权风险
[多项选择]从保险公司设立的具体条件来看，保险机构监管一般包括：（）
A. 对资本金的要求
B. 分支机构设立的监管
C. 人员素质的要求
D. 硬件设施的要求
[多项选择]金融监管的作用包括（）
A. 有利于维护银行信用活动在社会再生产过程上的良性运转
B. 有利于保持货币制度和经济秩序的稳定
C. 有利于防范金融风险的传播
D. 有利于中央银行贯彻执行货币政策
[多项选择]按照监管法律，美国的证券商在下列情况下，应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）
A. 总负债超过净资本的12倍 
B. 净资本少于总资本产的15% 
C. 证券商的股权变动 
D. 净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%
[多项选择]保险监管的外部监管层次可分为（）
A. 国家监管
B. 行业自律
C. 独立审计机构监督
D. 社会监督
[多项选择]融资租赁包括（）等多种形式
A. 直接租赁
B. 转租赁
C. 回租租赁
D. 杠杆租赁
[多项选择]根据银行间市场交易监管规定，我国财务公司申请进入同业拆借市场须符合以下基本标准：（）
A. 资产负债比例符合中国人民银行有关规定
B. 前三年连续盈利
C. 拆入拆出资金的期限的比例和余额均不得超过相关规定
D. 资本充足比率超过10%
[多项选择]规范上市公司信息披露的法律法规等规定主要有以下几个层次：（）
A. 最高立法机构制定的证券基本法律
B. 证券监管部门制定的各类规章
C. 政府制定的有关证券市场的法规
D. 自律规范
[多项选择]公司并购按融资渠道划分可分为：（）
A. 杠杆收购
B. 管理者收购
C. 发行可转换债券收
D. 混合并购

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