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[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理( ) 现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A.人民币单笔5万元以上
B.人民币单笔1万元以上
C.外币等值1万美元以上
D.外币等值1000美元以上
[多选题]根据《安徽农村商业银行系统客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下(ABCD)措施,识别或者重新识别客户身份。"
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件、职业资料、住所资料、资金来源或去向资料等。
B.人员询问。
C.客户回访。
D.向居委会、街道办、村委会了解。
E.向公安、工商行政管理等部分核实。
"
[简答题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可采取哪些措施,识别或者重新识别客户身份?
[多选题]"根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的( ),防止泄漏客户身份信息和交易信息。
"
A.缺失
B.损毁
C.完整
D.保密
[单选题]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，履行客户身份识别义务，登记客户的身份基本信息，包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。对于客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记（）。
A.、客户的住所地
B.、客户的经常居住地
C.、客户的工作单位
D.、客户要求留存的地址
[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括()
A.记载客户身份信息的记录和资料
B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
C.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
[简答题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,初次身份识别中,需要登记的自然人客户身份基本信息有哪些?
[简答题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构因业务需要,委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,需要满足哪些要求?
[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照( ),妥善保存客户身份资料和交易记录。"
A.安全性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.保密性原则 "
[单选题]"《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的( ),指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范。"
A.内部操作规程
B.业务管理流程
C.业务管理规定
D.外部操作规程
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的( ),指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范。
A.内部操作规程
B.业务管理流程
C.业务管理规定
D.外部操作规程
[单选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，以下哪项不属于个人客户关键信息_____。
A.姓名
B.国籍
C.证件号码
D.性别
[单选题]"《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存( )年。
"
A. 五年
B.八年
C.十年
D.十五年
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份( )。
A.向公安、工商行政管理等部门核实
B.回访客户
C.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
D.实地查访
[判断题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
A.正确
B.错误
[单选题] 按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,履行客户身份识别义务,登记客户的身份基本信息,包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。对于客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记()。
A.客户的住所地
B.客户的经常居住地
C.客户的工作单位
D.客户要求留存的地址
[单选题]"《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定 银行在与客户的业务存续期间 应当采取( )客户身份识别措施。
A.一次性的
B.间隔的
C.持续的
D.定期的"
