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[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。
A. 向不特定对象发行证券的
B. 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C. 向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D. 采取电视广告方式发行证券的
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有（）。
A. 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问
B. 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问
C. 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害。发行人的实际控制人有过错的，应与发行人承担连带责任
D. 会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外
[多项选择]某上市公司董事会作出决议，通过发行股份购买资产。根据证券法律制度的规定。股份发行价格不得低于市场参考价的90％，下列各项中，可以用于确定市场参考价的有（）。
A. 本次董事会决议公告日前20个交易日的公司股票交易均价
B. 本次董事会决议公告日前60个交易日的公司股票交易均价
C. 本次董事会决议公告日前90个交易日的公司股票交易均价
D. 本次董事会决议公告日前120个交易日的公司股票交易均价
[单项选择]
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象
Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
Ⅳ．证券发行是证券交易的前提
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
[单项选择]甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（）。
A. 本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
B. 本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
C. 本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
D. 投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让
[多项选择]根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的，在债券存续期内，下列情形中，发行人应当及时予以披露的有（）。
A. 债券信用评级发生变化
B. 发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
C. 发行人主要资产被查封、扣押、冻结
D. 发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
[多项选择]根据证券法律制度的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。
A. 最近2年连续亏损
B. 有重大违法行为
C. 净资产额减至人民币5000万元
D. 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。
A. 公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
B. 仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准
C. 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
D. 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（）。
A. 股份有限公司的净资产不低于3000万元。
B. 有限责任公司的净资产不低于5000万元
C. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的50％
D. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
[单项选择]证券发行者自己组织销售的证券发行方式是（）。
A. 直接发行
B. 间接发行
C. 代理发行
D. 公开发行
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行优先股的表述中，正确的有（）。
A. 必须采取固定股息率
B. 在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
C. 未向优先股股东足额派发股息的差额部分必须累积到下一会计年度
D. 优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。
A. 现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
B. 发行对象不超过10名
C. 实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
D. 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
[多项选择]狭义的国际证券投资是指证券市场上发行和流通的证券，即（）。
A. 股票
B. 本票
C. 债券
D. 提单
E. 土地所有权证书
