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发布时间:2024-01-07 00:14:59

[多项选择]对债券交易流通期间发生的重大事件,发行人应在第一时间向市场参与者公告,并向中国人民银行报告。重大事件包括()
A. 发生重大债务或未能清偿到期债务的违约情况
B. 发生重大亏损或遭受重大损失
C. 高管变动
D. 海外上市

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[单项选择]任何一家市场参与者单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的()
A. 20%
B. 30%
C. 15%
D. 25%
[单项选择]任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的(),远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的()。
A. 20%;200%
B. 20%;100%
C. 50%;200%
D. 10%;100%
[单项选择]债券保险是指在债券发行或交易时,投保人(债券发行人或投资人)向债券保险商(专业债券保险公司或其他金融机构)投保,被保险债券往往获得与()相同的信用等级。
A. 承销业务机构
B. 经纪业务机构
C. 信用评级机构
D. 债券保险商
[简答题]在《全国银行间债券市场交易管理办法》中,哪些机构可以成为债券市场的参与者,从事债券交易活动?
[多项选择]全国银行间债券市场参与者(以下简称市场参与者)进行债券交易,应当采用券款对付结算方式办理()。
A. 债券结算
B. 交易结算
C. 资金结算
D. 业务结算
E. 项目结算
[多项选择]在银行间债券市场交易流通的信用类债券包括()
A. 国债
B. 央行票据
C. 中期票据
D. 企业债
[单项选择]债券交易要素中,()是指上一付息日(或起息日)至结算日之间累积的按百元免职计算的债券发行人应付给债券持有人的利息。
A. 本金总额
B. 应计利息总额
C. 应计利息
D. 全价
[名词解释]流通债券
[单项选择]市场参与者之间的债券交易应当通过全国银行间()交易系统达成。
A. 货币往来账户
B. 同业拆借中心
C. 临时存款账户
D. 交易结算账户
[多项选择]债券远期交易参与者应向交易中心提交下列财务数据()
A. 开放式投资基金于每月10日前提交上月月底的基金资产净值
B. 外资金融机构在中国境内的分支机构提交该分支机构人民币营运资金规模
C. 其他机构应提交本机构实收资本或净资产规模数据,二者只需报送其一
D. 其他机构实收资本或净资产规模变更情况
[单项选择]同业存单(),发生任何影响发行人履行债务的重大事件的,发行人应当及时进行披露。
A. 过渡期间
B. 发行期间
C. 存续期间
D. 结算期间
[单项选择]进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()
A. 0.1
B. 0.2
C. 0.3
D. 0.4
[多项选择]对参与者有违反《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的行为的处罚有()。
A. 中国人民银行给予警告
B. 处三万元人民币以下的罚款
C. 暂停或取消其债券交易业务资格
D. 对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分
E. 违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理
[单项选择]债券远期交易市场参与者应向交易中心提交的财务数据不包括()。
A. 开放式投资基金于每月10日前提交上月月底的基金资产净值
B. 所有提交本机构资本公积规模数据
C. 外资金融机构在中国境内的分支机构提交该分支机构人民币营运资金规模
D. 其他机构应提交本机构实收资本或净资产规模数据,二者只需报送其一
[多项选择]资产支持证券在银行间债券市场交易流通的方式为()
A. 买断式回购
B. 债券借贷
C. 现券买卖
D. 质押式回购
[单项选择]根据市场交易方式划分,债券流通市场可分为()的债券市场和以指令驱动的债券市场。
A. 以评估驱动
B. 以估价驱动
C. 以报价驱动
D. 以实力驱动
[名词解释]流通在外债券
[多项选择]根据《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》,下列关于远期交易的市场参与者说法正确的是()。
A. 应为进入全国银行间债券市场的机构投资者
B. 在开展业务前,市场参与者应将《远期交易内部管理办法》报送相关监管部门,同时抄送交易中心
C. 市场参与者进行远期交易应与对手方签订《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
D. 应该建立、健全内部管理制度和风险防范机制
E. 应采取切实有效的措施对远期交易风险进行监控与管理

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