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[判断题]从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]证券机构是指从事证券业务的机构，包括（）。
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 证券服务机构
D. 证券登记估算公司
E. 证券监督管理机构
[单项选择]我国<<证券法>>规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券从业知识和从事证券业务（）以上经验
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
[多项选择]从事证券业务的专业人员包括（）。
A. 证券公司中业务部门的管理人员
B. 基金管理公司从事基金销售的专业人员
C. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
D. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
[单项选择]证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。
A. 1：5
B. 5：1
C. 1：10
D. 10：1
[判断题]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计 事务所和律师事务所。
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 证券行业协会
[单项选择]
从事证券业务的专业人员包括（）。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ
[判断题]我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。
[判断题]期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（）
[单项选择]证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A. 以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
[判断题]目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。
[单项选择]同时直接从事存款业务、信托业务、证券业务、保险业、财务代理业务的是（）。
A. 金融集团
B. 银行控股公司
C. 全能银行
D. 金融控股公司
[单项选择]单位财务主管累计从事财务、会计和审计工作经历不低于（）年。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[多项选择]主承销商需结合宏观经济、金融政策和行业运行变化情况，对企业和提供信用增进服务机构的（）等情况，进行动态监测。
A. 经营管理
B. 财务状况
C. 债务融资工具信息披露
D. 募集资金用途
E. 二级市场交易和公开市场信息
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、IV
C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券公司
D. 证券交易所
