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发布时间:2024-01-28 05:37:59

[单项选择]设立证券登记结算机构必须经()批准。
A. 中国证券业协会
B. 中国人民银行
C. 国家外汇管理局
D. 国务院证券监督管理机构

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[判断题]证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。()
[判断题]证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。()
[判断题]按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。()
[多项选择]中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
[判断题]设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。()
[判断题]《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。()
[单项选择]()是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
A. 本金风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 价差风险
[判断题]大宗交易的成交申报须经中国证券登记结算有限责任公司确认。交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。()
[判断题]证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()
[多项选择]中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立(),分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。
A. 资金集中交收账户
B. 证券集中交收账户
C. 交收担保品证券账户
D. 专用待清偿证券账户
[单项选择]证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的(),以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 50%
[判断题]证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。()
[多项选择]证券结算风险基金用于垫付或者弥补因()造成的证券登记结算机构的损失。
A. 违约交收
B. 技术故障
C. 操作失误
D. 不可抗力
[多项选择]通过()的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。
A. 证券交易所交易系统发行
B. 网上发行
C. 网下发行
D. 场外发行
[多项选择]证券登记结算公司的职能有()。
A. 证券账户、结算账户的设立和管理
B. 证券的存管和过户
C. 证券和资金的清算交收及相关管理
D. 依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务
[单项选择]我国的证券登记结算机构实行()。
A. 行业自律管理
B. 证监会监管
C. 证券交易所监管
D. 证券业协会监管
[单项选择]我国的证券登记结算结构是()。
A. 中央登记结算有限责任公司
B. 中国人民银行
C. 中国结算公司
D. 中央结算公司
[多项选择]证券登记结算公司的功能有()。
A. 证券账户、结算账户的设立和管理
B. 证券的存管和过户
C. 证券持有人名册登记及权益登记
D. 证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
[判断题]我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,可以以营利为目的的法人。()

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