更多"[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法"的相关试题:
[判断题] 金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.第三方
B.该金融机构
C.该客户自身
D.该金融机构与第三方
[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.第三方
B.该金融机构和第三方共同
C.该金融机构
D.公安部门或者是工商行政管理部门
[多选题]《反洗钱法》规定,金融机构对先前获得的客户身份资料的哪些内容有疑问的,应当重新识别客户身份( )
A.有效性
B.完整性
C.真实性
D.及时性
[单选题] 《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》增加了临时冻结措施,对有洗钱嫌疑的客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,可采取临时冻结措施,但临时冻结不得超过
A.24小时;
B.36小时;
C.48小时;
D.72小时。
[判断题]《反洗钱法》规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
A.正确
B.错误
[多选题]反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向()等部门核实客户的有关身份信息?()
A.检察
B.公安
C.工商行政管理
D.税务
[单选题]金融机构未按规定履行客户身份识别义务的,情节严重致使洗钱后果发生的,根据《反洗钱法》规定,对金融机构处于()罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.5万元以上50万元以下
[判断题]委托第三方代为履行识别客户身份的,应由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
A.正确
B.错误
[判断题]按反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
A.正确
B.错误
[多选题]依据反洗钱法规定,下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有?()
A.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
B.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C.与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
D.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。