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发布时间:2023-10-23 05:22:01

[单项选择]中国证监会10月17日正式发布了《关于改革完善并严格实施上市公司()的若干意见》,该意见将自发布之日起30日后生效。证监会新闻发言人表示,健全完善的(),有利于实现优胜劣汰,提高市场有效性,保护投资者的合法权益。
A. 披露制度
B. 退市制度
C. 提示制度
D. 警示制度

更多"中国证监会10月17日正式发布了《关于改革完善并严格实施上市公司()的"的相关试题:

[判断题]非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的,主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让,直至股票发行审核结果公告日。()
[多项选择]2011年11月,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化(),并作为重大事项加以提示。
A. 汇报规划
B. 分红政策
C. 分红时间
D. 分红计划
[判断题]中国证监会2007年3月30日发布的《上市公司信息披露管理办法》要求上市公司如有"重大事件"需要发布临时报告。()
[单项选择]2003年上海证券交易所参照()公司联合发布的全球行业分类标准和中国证监会发布的分类指引将上市公司分为10大类。
A. 摩根史坦利和标准普尔
B. 摩根史坦利和穆迪
C. 花旗银行和标准普尔
D. 花旗银行和穆迪
[多项选择]中国证监会于2002年9月28日制定并发布了《上市公司收购管理办法》(证监会令第10号),其目的在于()。
A. 规范上市公司收购活动
B. 促进证券市场资源的优化配置
C. 保护投资者的合法权益
D. 维护证券市场的正常秩序
[单项选择]2011年11月,中国证监会上市部在上市公司业务咨询的常见问题中对重组报告书应披露的()提出一些内容。
A. 资产评估信息
B. 会计审计信息
C. 律师法律信息
D. 保荐机构指导意见
[单项选择]()年,中国证监会颁布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》,标志着股权分置改革正式启动。
A. 1999
B. 2005
C. 2001
D. 2008
[单项选择]中国证监会于()公布了《上市公司行业分类指引》。
A. 2001年4月4日
B. 2000年5月1日
C. 2002年6月1日
D. 2003年7月1日
[判断题]上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,向中国证监会提交有关材料,出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。()
[多项选择]中国证监会于2001年4月4日公布了《上市公司行业分类指引》,将上市公司分为18个大类,下列属于这18类的是()。
A. 农林牧渔业
B. 采掘业
C. 制造业
D. 原材料行业
E. 建筑业
[多项选择]中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
A. 外贸
B. 服务业
C. 金融
D. 房地产
[多项选择]财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查,出具财务顾问报告,承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在()。
A. 估计信息
B. 虚假记载
C. 误导性陈述
D. 重大遗漏
[单项选择]上市公司应将所有被提名独立董事的有关材料同时报送中国证监会,证监会在()内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。
A. 10日
B. 10个工作日
C. 15日
D. 15个工作日
[简答题]

2012年8月,中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现甲公司存在以下事实:(1)2012年4月1日,甲公司副总经理康某将其于2012年2月1日买入的甲公司股票10万股全部卖出,获利20万元。2012年4月10日,持有甲公司2%股份的股东王某(已连续持有8个月)要求甲公司董事会收回康某20万元的股票转让收益,但甲公司董事会直到2012年5月20日仍未执行王某的请求,王某遂于2012年6月1日以自己的名义向人民法院提起诉讼,要求康某向甲公司返还20万元的股票转让收益。
(2)甲公司的总股本为10亿股,其国有控股股东A公司在未经国务院国有资产监督管理机构审核批准的情况下,在最近连续3个会计年度通过证券交易系统累计净转让股份达5000万股(不涉及对甲公司控制权的转移)。
(3)2012年6月10日,甲公司的国有股东B公司拟以协议方式将其持有的甲公司股份全部转让给C公司。根据双方达成的协议,转让价格拟订为上市公司股份转让信息公告日前30个交易日的每日加权平均价格算术平均值的85%。C公司拟以现金支付,C公司在股份转让协议签订后5个工作日内向B公司支付20%的保证金,其余价款在股份过户后1年内付清。
(4)2012年6月20日,甲公司为D公司1000万元的银行贷款提供担保。经查:D公司借款后的资产负债率将达75%,债权人E银行在明知该项担保未经甲公司股东大会批准的情况下仍与甲公司签订了担保合同。银行贷款到期后,债务人D公司不能清偿的债务为600万元。
(5)2012年7月1日,持有甲公司6%股份的F公司向G银行贷款8000万元,并以其所持甲公司6%的股份设定了质押。F公司和G银行于7月1日签订了质押合同,并于7月10日向证券登记结算机构办理了登记。F公司将该事项及时告知了甲公司董事会,但甲公司对该信息一直未进行任何披露。
要求:根据上述内容,分别回答下列问题:(1)根据本题要点(1)所提示的内容,康某买卖甲公司股票的行为是否符合规定?王某以自己的名义向人民法院提起诉讼,要求康某向甲公司返还20万元股票转让收益的做法是否符合规定?并分别说明理由。
(2)根据本题要点(2)所提示的内容,A公司的做法是否符合规定?并说明理由。
(3)根据本题

[简答题]

中国证监会2009年7月在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现以下事实:(1)2009年2月,甲公司拟为控股股东A企业2000万元的银行贷款提供担保。甲公司股东大会对该项担保进行表决时,出席股东大会的股东所持的表决权总数为15000万股,其中包括A企业所持的6000万股。A企业未参与表决,其他股东的赞成票为5000万股,反对票为4000万股。
(2)2009年3月,甲公司拟为乙公司2亿元的银行贷款提供担保,该担保数额达到了甲公司资产总额的35%。甲公司股东大会对该项担保进行表决时,出席股东大会的股东所持的表决权总数为15000万股,表决结果为赞成票为9000万股、反对票为6000万股。
(3)2009年4月,甲公司拟租用股东B企业的设备。根据公司章程的规定,甲公司董事会对该租赁事项进行表决时,有关表决情况如下:甲公司董事会由6名董事组成,出席董事会会议的董事人数为5人,其中包括B企业的派出董事王某。王某未参加投票表决,董事会的表决结果为3票赞成、1票反对。
(4)2009年5月,甲公司拟为丙公司200万元的银行贷款提供担保。根据公司章程的规定,甲公司董事会对该担保事项进行表决时,有关表决情况如下:甲公司董事会由6名董事组成,出席董事会会议的董事人数为5人,董事会的表决结果为3票赞成、2票反对。
要求:根据上述内容,分别回答下列问题:
(1)根据本题要点(1)所提示的内容,指出甲公司股东大会能否通过为A企业的担保事项?并说明理由。
(2)根据本题要点(2)所提示的内容,指出甲公司股东大会能否通过为乙公司的担保事项?并说明理由。
(3)根据本题要点(3)所提示的内容,指出甲公司董事会能否通过与B企业的租赁事项?并说明理由。
(4)根据本题要点(4)所提示的内容,指出甲公司董事会能否通过为丙公司的担保事项?并说明理由。


[多项选择]()指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的,中国证监会依法进行查处。
A. 实际控制人
B. 控股股东
C. 董事
D. 监事
[多项选择]2008年4月,中国证监会制定了《上市公司重大资产重组管理办法》,其目的在于()。
A. 规范上市公司重大资产重组行为
B. 保护上市公司和投资者的合法权益
C. 促进上市公司质量不断提高
D. 维护证券市场秩序和社会公共利益

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