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[判断题]证券交易结算资金的“清算备付金存款”专户，科目代码“1413”，用于核算证券公司存放在结算公司并由结算公司存入我行的证券交易清算备付金。该专户按同业活期存款利率计付利息。
A.正确
B.错误
[单选题]客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
Ⅰ．保障客户资产安全
Ⅱ．防止风险传递
Ⅲ．方便投资者
Ⅳ．有利于证券公司业务创新
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、 Ⅳ
[单选题] 客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
Ⅰ．保障客户资产安全
Ⅱ．防止风险传递
Ⅲ．方便投资者
Ⅳ．有利于证券公司业务创新
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅳ
[多选题]客户填写《中国光大银行证券交易结算资金账户报备申请函》，向银行申请证券交易结算资金的报备，柜台人员应审核的要素：
A.《申请函》上填写的账户名称和账号是否相符
B.《申请函》中填写的账户类型是否正确
C.《申请函》是否有本行业务主管部门的审核意见和审核签章
[单选题]客户在委托买卖证券时，支付的（）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。
A. 过户费
B. 印花税
C. 佣金
D. 契税
[单选题] 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为( )。
A. 资产管理业务
B. 证券自营业务
C. 财务顾问业务
D. 证券代理业务
[判断题]证券公司向结算公司划入清算备付金时，必须注明该笔资金的性质是客户资金还是自营资金，未注明的，视为客户资金。若划入的是自营资金，汇款账户必须是其自有资金存款专户。
A.正确
B.错误
[多选题]依据我行在办理证券交易结算资金存款业务中承担的角色以及证券交易结算资金的用途不同，其专用账户分为：
A.客户交易资金存款专户
B.证券公司法人自有资金存款专户
C.清算备付金存款专户和结算公司自有资金存款专户
D.验资存款专户
E.证券公司B股保证金专户和信用客户交易结算资金专户。
[判断题]管理账户是指交行为第三方存管签约客户开立的，登记客户用于证券买卖用途的交易结
算资金变动台账。管理账户与客户在证券公司开立的证券资金台账不一定一一对应。
( )
A.正确
B.错误
[判断题] 管理账户是指交行为第三方存管签约客户开立的,登记客户用于证券买卖用途的交易结
算资金变动台账。管理账户与客户在证券公司开立的证券资金台账不一定一一对应。
A.正确
B.错误
[单选题] 因违反结算制度规定延压、挪用、截留结算资金,影响客户和他行资金使用的,应按结算金额每天()计付赔偿金。
A.1‰
B. 3‰
C.5‰
D. 10‰ 。
[多选题]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，( )的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.A、期货业协会
B.B、证券业协会
C.C、期货交易所
D.D、证券期货监督管理部门
[判断题]在证券市场交易结算资金监管系统监测信息交互与处理平台报送成功后，开户网点根据客户通知要及时将该账户修改为“正在使用”状态，此时核心系统自动将该账户解冻，该账户能正常使用。
A.正确
B.错误
[判断题] 客户银行结算账户,是指客户在交行开立的,用于银行资金往来结算,并与客户证券资
金台账和管理账户建立转账对应关系的银行存款账户。客户进行证券交易资金只能由该
账户通过银证转账的方式划入客户证券资金台账;客户证券资金台账中的资金取出,只
能通过银证转账的方式划回到客户银行结算账户。
A.正确
B.错误
[单选题]结算成员向债券结算资金专户汇入资金后，又想原路退回，应使用的客户端功能是（ ）。
A.资金划转
B.资金汇入
C.汇入资金退汇
D.汇出资金退回申请
[判断题]客户银行结算账户，是指客户在交行开立的，用于银行资金往来结算，并与客户证券资
金台账和管理账户建立转账对应关系的银行存款账户。客户进行证券交易资金只能由该
账户通过银证转账的方式划入客户证券资金台账；客户证券资金台账中的资金取出，只
能通过银证转账的方式划回到客户银行结算账户。( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券交易结算资金的“验资存款”专户，科目代码“1415”，用于核算结算公司在我行存入的股票申购资金。通过证券交易所发行有价证券时，本账户中的股票申购资金可根据需要自行划转，该专户按企业活期存款利率计付利息。
A.正确
B.错误
