更多"《证券法》规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承"的相关试题:
[判断题]根据《证券法》的相关规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务应依法分开办理，混合操作。( )
[不定项选择]根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 证券承销业务
D. 证券融资业务
[单项选择]大唐证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为( )。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[判断题]根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
[判断题]2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。( )
[判断题]证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第208条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款”。
[判断题]中国证券监督管理委员会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经济业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。（）
[判断题]《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ( )
[单项选择]张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是（）。
A. 张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动
B. 张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让
C. 张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票
D. 因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了
[多项选择]下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括：( )。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足，甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情，甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足，遂临时动用客户资金购买股票，两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户，在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失，但对是否赢利为做承诺
[多项选择]《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托．擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入．诱使客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[判断题]自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。( )
[多项选择]《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
E. 为牟取佣金收入，诱使客户进行的一切证券买卖
[判断题]2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。 ( )
