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发布时间:2023-11-30 03:31:34

[多项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()方面进行综合评估。?
A. 相关投资经历
B. 诚信状况
C. 财务状况
D. 年龄和学历

更多"按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应"的相关试题:

[多项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()方面进行综合评估。
A. 财务状况
B. 诚信状况
C. 年龄和学历
D. 相关投资经历
[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在()分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 75
B. 70
C. 80
D. 90
[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )
[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。
A. 交易所对结算会员收取的保证金标准
B. 结算会员对交易会员收取的保证金标准
C. 交易所规定的保证金标准
D. 期货公司对客户收取的保证金标准
[多项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有()。
A. 向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B. 测试投资者的股指期货知识
C. 向投资者充分揭示股指期货风险
D. 审核投资者开户申请资料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
[多项选择]根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
A. 基本情况评估
B. 投资经历评估
C. 财务状况评估
D. 诚信状况评估
[多项选择]根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。
A. 可用资金要求
B. 知识测试要求
C. 交易经历要求
D. 一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()保证金标准作为计算依据。
A. 期货公司会员收取的
B. 交易所规定的
C. 结算会员对交易会员收取的
D. 交易所对结算会员收取的
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投诉客户提供服务
D. 告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。
A. 客户服务人员
B. 公司高级管理人员
C. 审核人员
D. 客户开发人员
[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求,一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。()
[判断题]在股指期货投资者适当性制度中期货公司可以为获得监管机构或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。
[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求,一般法人投资者应提供加盖公章的最近24个月内的资产负债表作为净资产证明。()
[多项选择]股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的(),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A. 指数高低
B. 产品特征
C. 风险特性
D. 产品种类

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