更多"在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严"的相关试题:
[判断题]证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能。( )
[多项选择]根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。
A. 规模失控
B. 变相自营
C. 操纵市场
D. 决策失误
E. 内幕交易
[多项选择]以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
A. 建立防火墙制度
B. 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C. 建立独立的实时监控系统
D. 提高自营业务运作的透明度
[单项选择]根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 账外自营
B. 信用交易
C. 决策失误
D. 操纵市场
[判断题]证券自营业务的内部控制要求定期向董事会和监事会提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。( )
[判断题]证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )
[单项选择]证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括( )。
A. 规模失控、决策失误
B. 变相自营、账外自营
C. 操纵市场、内幕交易
D. 信用交易
[多项选择]根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有( )。
A. 建立运作流程
B. 确定运作原则
C. 多人负责清算
D. 控制运作风险
[多项选择]根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要是（ ）
A. 政府债券
B. 股票
C. 短期融资券
D. 央行票据
E. 金融债券
[判断题]对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )
[判断题]证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )
