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[单项选择]下列个人理财业务人员的行为没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是( )。
A. 免费向客户提供国际市场理财产品信息
B. 向客户反复强调竞争对手理财产品的负面报道
C. 向客户推销理财产品时承诺合约外的收益
D. 为争取客户而减少流程，绕过银行规定的必要手续为客户办理产品买卖
[单项选择]银行个人理财业务人员的下列做法没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是（）。
A. 担任银行业协会的个人理财业务顾问
B. 每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上
C. 利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的理财咨询公司获得业务
D. 将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给兼职所在公司的同事
[单项选择]根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求，银行个人理财业务人员不得( )。
A. 与本行专家讨论股票走势
B. 利用本行电脑操作股票买卖
C. 利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票
D. 在本行上网查看股票信息
[多项选择]银行业个人理财业务从业人员与同业接触时（）。
A. 不得泄露本机构客户信息和本机构尚未公开的财务数据
B. 不得以不正当手段刺探、窃取同业人员所在机构尚未公开的财务数据
C. 不得窃取、侵害同业人员所在机构的知识产权和专有技术
D. 注意商业保密与知识产权保护
E. 在业务宣传、办理业务过程中，不得使用不正当的竞争手段
[判断题]商业银行开展个人理财业务中的违法违规行为，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。 ( )
[单项选择]银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是( )。
A. 利用个人理财业务进行洗钱活动
B. 销售理财产品时使用虚假性的预测数据
C. 从事未经批准的个人理财业务
D. 销售理财产品时未透露理财产品的风险
[多项选择]商业银行开展个人理财业务有下列（）情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
A. 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
B. 未按规定进行风险揭示和信息披露的
C. 违反规定销售未经银行内部审核的理财计划或产品
D. 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
E. 未按规定进行客户评估的
[判断题]银行业个人理财业务人员在接受非现场监管的时候，向监管部门提供的数据不必很完整，但一定要真实、准确。( )
[单项选择]银行业从业人员的下列行为中，不符合“熟知业务”有关规定的是( )。
A. 熟知业务处理流程
B. 不断提高业务知识水平
C. 熟知向客户推荐的金融产品
D. 不了解风险控制框架
[单项选择]银行业从业人员的下列行为中，不符合“岗位职责”有关规定的是( )。
A. 不打听与自身工作无关的信息
B. 除非经内部职责调整或经过适当批准，不代其他岗位人员履行职责或将本人工作委托他人代为履行
C. 当有急事需要处理，可以将原规定自己保管的钥匙交与其他工作人员暂时代为保管
D. 不得违反内部交易流程及岗位职责管理规定将自己保管的印章、重要凭证、交易密码和钥匙等与自身职责有关的物品或信息交与或告知其他人员
[多项选择]商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证相关人员( )。
A. 具备必要的专业知识、行业经验和管理能力
B. 充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规章
C. 理解所推介产品的风险特性
D. 遵守从业人员职业道德
E. 具备独立开发理财产品的能力
[多项选择]商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，中国银行业监督管理委员会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B. 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
C. 挪用单独管理的客户资产的
D. 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
E. 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
[判断题]中资商业银行(包括城市商业银行、农村商业银行)开办需要批准的个人理财业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。( )
