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[判断题]《证券法》规定，有下列行为的将受处罚：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。( )
[多项选择]《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。
A. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B. 发行人的董事、监事、高级管理人员
C. 非法获得内幕信息的人
D. 持有公司5%以上股份的股东
[不定项选择]证券法》规定，（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A. 发行人的控股公司的高级管理人员
B. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
C. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D. 发行股票或公司债的公司一般工作人员
[单项选择]根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。
A. 增加注册资本的计划
B. 股权结构的重大变化
C. 财务总监发生变动
D. 监事会共5名监事，其中2名发生变动
[判断题]根据《证券法》的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。( )
[单项选择]根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）。
A. 选举和罢免会员理事
B. 审定总经理提出的工作计划
C. 制定和修改证券交易所章程
D. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
[单项选择]现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所( )。
A. 必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B. 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C. 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D. 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
[多项选择]我国《公司法》与《证券法》就某些特殊主体的证券交易行为作出了限制，规定其在一定时间内不得转让所持有的证券。下列选项中错误的有哪些
A. 发起人在上市交易之日起3年内不得转让其所持股票
B. 公司董事、经理、监事在离职后可以转让本公司股票
C. 为股票发行出具审计报告的专业人员不得在该股票承销期内买卖该种股票
D. 上市公司董事在6个月内买人又卖出所持有本公司股票的，该交易行为无效
[判断题]根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。 （ ）
[单项选择]我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。
A. 国务院
B. 会员大会
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会
[判断题]我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的政府机关。 ( )
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[判断题]根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
A. 公开的分散交易方式
B. 非公开的集中交易方式
C. 非公开的分散交易方式
D. 公开的集中交易方式
[单项选择]依据《证券法》的规定，当投资者通过证券交易所的证券交易，持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时：( )。
A. 该投资者应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告
B. 证券交易所有义务在收到投资者的报告后通知该上市公司
C. 除非得到国务院证券监督管理机构批准，否则该投资者不得再行买卖该卜市公司的股票
D. 持殷达到百分之五后，其所持该上市公司流通股比例每增加或者减少百分之五，也应当依法进行报告和公告
[多项选择]根据我国《证券法》规定，合法的证券交易方式有
A. 集中竞价交易
B. 大宗交易
C. 现货交易
D. 期货交易
E. 内幕交易
[多项选择]我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有( )行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
