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[多项选择]2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。
A. 加强对期货交易所的监督管理
B. 明确期货交易所职责
C. 维护期货市场秩序
D. 促进期货市场积极稳妥发展，
[判断题]中国证监会于2007年6月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。( )
[判断题]中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。( )
[多项选择]甲拟设立证券公司，根据证券法律制度规定，下列条件中，符合设立证券公司的有( )。
A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B. 股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年内无重大违法违规记录
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 主要股东净资产不低于人民币2亿元
[多项选择]证券公司的风险控制指标不符合规定，国务院证券监督管理机构责令其改正，证券公司逾期不改正的，国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施( )
A. 限制业务活动
B. 限制分配红利
C. 限制转让财产
D. 责令更换总经理
[多项选择]证券公司的净资产不符合法律规定，国务院证券监督管理机构责令限期改正，证券公司逾期未改正的，国务院证券监督管理机构可以采取以下哪些措施( )
A. 责令暂停部分业务，停止批准新业务
B. 限制转让财产
C. 责令更换董事
D. 责令控制股东转让股权
[单项选择]根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。
A. 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
[单项选择]根据证券法律制度的规定，甲证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。
A. 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户，承诺在新客户开户1年内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 将客户的交易结算资金存放商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
[多项选择]下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。
A. 公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元
B. 公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售
C. 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败
D. 公开发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元
E. 公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级
[多项选择]证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。
A. 按专项资产管理业务管理本金的百分之零点五计算风险准备
B. 净资本与净资产的比例不得低于百分之四十
C. 按对客户融资规模的百分之十计算风险准备
D. 按集合资产管理业务管理本金的百分之一计算风险准备
[单项选择]2007年11月中国证监会基金部发布( )，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
A. 《基金法》
B. 《开放式证券投资基金试点办法》
C. 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D. 《证券投资基金管理暂行办法》
[多项选择]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。
A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分
[多项选择]根据中国证监会2007年3月的最新统一规定，关于认购费用及份额计算，下列说法正确的是( )。
A. 认购份额=认购金额÷基金份额面值
B. 认购份额=(净认购份额+认购利息)÷基金份额面值
C. 认购费用=认购金额×认购费率
D. 认购费用=净认购金额×认购费率
